海通证券股份有限公司 关于江西金力永磁科技股份有限公司 2018年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：金力永磁 保荐代表人姓名：吴俊 联系电话：021-23219000 保荐代表人姓名：石迪 联系电话：021-23219000 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 保荐代表人根据相关规定，审阅公司发布的 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 三会公告、定期报告及其他事项公告等在内 的信息披露文件。 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 是 关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3、募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 2 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是 件一致 4、公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 列席0次，公司在持续督导期内未召开股东 大会 列席2次，公司在会议召开前就有关议案征 （2）列席公司董事会次数 求了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召 开前对会议议案进行了核查，会议召开程序、 表决内容符合法律法规及公司章程规定。 列席1次，公司在召开前就有关议案征求了 （3）列席公司监事会次数 保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前 对会议议案进行了核查，会议召开程序、表 决内容符合法律法规及公司章程规定。 5、现场检查情况 （1）现场检查次数 1 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6、发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 2 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8、关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 否 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10、对上市公司培训情况 （1）培训次数 1 （2）培训日期 2018年 12月7日 全面介绍了创业板上市公司规范运作的要 （3）培训的主要内容 点，重点梳理了上市公司治理及内控相关的 法律法规，包括三会运作体系、关联交易的 规范、募集资金的管理与使用等。 11、其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1、信息披露 无 不适用 2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3、“三会”运作 无 不适用 4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5、募集资金存放及使用 无 不适用 6、关联交易 无 不适用 7、对外担保 无 不适用 8、收购、出售资产 无 不适用 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、 风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用 等） 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保 无 不适用 荐工作的情况 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务 状况、管理状况、核心技术等方面的重大 无 不适用 变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 是否履行承 未履行承诺 公司及股东承诺事项 诺 的原因及解 决措施 1、股份限售安排及自愿锁定承诺：（1）控股股东瑞德创投承诺； （2）实际控制人蔡报贵、胡志滨、李忻农承诺；（3）其他直接 或间接持有公司股份的董事、高级管理人员和核心技术人员吕 锋、毛华云、黄长元、鹿明、于涵、谢辉、储银河承诺；（4） 间接持有公司股份的监事苏权、刘路军、孙益霞承诺；（5）持 有公司股份的刘秋君、赖训珑、岳崇斌、詹益街、周铁夫、王 英海、邓承志、江映青、李秀国、马衍奎、曾广玉、黄照明、 王甫、郭春兰、李为、叶平玉、池福俊、刘永、黄鑫承诺；（6） 是 不适用 持有公司股份的股东金风投资控股有限公司、新疆虔石股权投 资管理有限合伙企业、赣州稀土集团有限公司、深圳远致富海 九号投资企业（有限合伙）等24家机构股东和唐映权、王瑛、 余柏文、章月华、李兴建、詹超等34位个人股东承诺；（7）持 有公司股份的股东吴培生、辇伟恒、翟仁龙、屠永钢、吴秀绵、 谢悦钦、王馨铭、孙维、董玉琴、徐浩、秦向阳、陆青、江宏 彬、杨轩、骆俊、葛俣、曾雪辉、翟峰、孙立田、张爱武、王 幼华、陈裕芬、李锦文、史曙光未出具股份锁定承诺。 2、发行人及其控股股东、董事、高级管理人员关于稳定股价的 是 不适用 承诺 3、发行人持股5%以上股东关于持股意向和减持意向的承诺 是 不适用 4、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员及相关中介机构关于招股说明书不存在虚假记载、误导性 是 不适用 陈述或重大遗漏的承诺 5、发行人董事和高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施 是 不适用 及承诺 6、发行人及其控股股东、实际控制人、5%以上股东、董事、 是 不适用 监事、高级管理人员关于未履行公开承诺的约束措施的承诺 7、发行人关于利润分配政策的承诺 是 不适用 8、发行人控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用 四、其他事项 报告事项 说明 1、保荐代表人变更及其理由 无 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采 无 取监管措施的事项及整改情况 3、其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文） （本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于江西金力永磁科技股份有限公司2018年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页） 保荐代表人： 吴俊 石迪 海通证券股份有限公司 2019年2月1日