公告编号：2019-006 1 证券代码：836477 证券简称：元延医药 主办券商：国海证券 北京元延医药科技股份有限公司权益变动报告书 公司的董事会及其董事或主要负责人，保证本权益变动报告书内容的真实、 准确和完整，其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、信息披露义务人基本情况 （一）法人填写 公司名称 北京瀚仁堂医药有限公司 法定代表人 韩泽帅 设立日期 2012 年 6 月 14 日 注册资本 18,600.00 万元 住所 北京市大兴区中关村科技园区大兴生 物医药产业基地 0503-034-1 地块 邮编 102629 所属行业 医药制造业 主要业务 零售药品；销售食品；销售医疗器械 （I 类） 统一社会信用代码 91110115597697401K 权益变动前是否为挂牌公司第一大股东 是 权益变动后是否为挂牌公司第一大股东 是 权益变动前是否为挂牌公司控股股东 否 权益变动后是否为挂牌公司控股股东 是 权益变动前是否为挂牌公司实际控制人 否 权益变动后是否为挂牌公司实际控制人 是 信息披露义务人控股股东情况 韩泽帅 公告编号：2019-006 2 信息披露义务人实际控制人情况 韩泽帅 是否需要履行内部相关程序 否 （二）信息披露义务人存在一致行动关系的还应填写 1、一致行动主体包括：北京瀚仁堂医药有限公司、王立强、程旭； 2、一致行动人关系构成的认定依据： √签订协议 □亲属关系 □其他 3、一致行动人关系的时间期限：（2019）年自 2019 年 1 月 18 日至（2024）年（1） 月（17）日； 二、拥有权益及变动情况 信息披露义务人 北京瀚仁堂医药有限公司 股份名称 元延医药 股份种类 人民币普通股 权益变动方向 增持 拥有权益的股份 数量及比例 （权益变动前） 合计拥有 权益 500 万 股，占比 26.32% 直接持股 500 万股，占比 26.32% 间接持股 0 股，占比 0% 一致行动或其他方式拥有权益 0 股，占比 0% 所持股份性质 （权益变动前） 无限售条件流通股 0 万股，占比 0% 有限售条件流通股 500 万股，占比 26.32% 拥有权益的股份 数量及比例 （权益变动后） 合计拥有 权益 1100 万股，占比 44.00% 直接持股 1100 万股，占比 44.00% 间接持股 0 股，占比 0% 一致行动或其他方式拥有权益 0 股，占比 0% 所持股份性质 （权益变动后） 无限售条件流通股 0 股，占比 0% 有限售条件流通股 1100 万股，占比 44.00% 本次权益变动所 履行的相关程序 及具体时间 （法人或其他经 无 无 公告编号：2019-006 3 济组织填写） 三、权益变动具体方式及目的 （一）权益变动具体方式 权益（拟）变动方式 （可多选） □通过竞价交易 □通过盘后协议转让 √取得挂牌公司发行的新股 □执行法院裁定 □通过做市转让 □投资关系或协议方式 □国有股行政划转或变更 □赠与 □通过特定事项协议转让 □继承 □其他 （二）权益变动目的 推进公司做大做强主营业务，增强公司的盈利能力，提升品牌价值和影响力， 推动公司快速发展。 四、国家相关部门批准情况 信息披露义务人 北京瀚仁堂医药有限公司 是否需国家相关部门批准 否 批准部门 不适用 批准程序 不适用 批准程序进展 不适用 五、所涉协议的主要内容 （一）《股份认购协议书》 1、协议主体、签订时间 发行人：北京元延医药科技股份有限公司 公告编号：2019-006 4 认购人：北京瀚仁堂医药有限公司 协议签订日期：2018 年 11 月 1 日 2、认购方式及支付方式 认购方式：本次股票发行全部以现金认购。 支付方式：按照发行人针对此次定向增发股份事项在全国股转公司信息披露平台 （http://www.neeq.com.cn/）披露的《股份发行认购公告》之要求的缴款时间 内，一次性缴足股款，并将股款汇入发行人董事会为此次定向增发设立的募集资 金管理专户。 3、协议生效条件和生效时间 （1）本合同由发行人、认购人双方签署，并且在下述条件全部满足时生效： a、发行人董事会批准本次股票发行方案及本合同； b、发行人股东大会批准本次股票发行方案及本合同。 （2）上述任何一个条件未得到满足，《股份认购协议》将自行终止，双方各自承 担因签署及准备履行本协议所支付之费用，且双方互不承担责任；上述条件均满 足后，以最后一个条件的满足日为合同生效日。 4、合同附带的任何保留条款、前置条件 合同不附带任何保留条款和前置条件。 5、限售安排 除根据《非上市公众公司收购管理办法》第十八条的规定，即“按照本办法进行 公众公司收购后，收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的，收购人持有的 被收购公司股份，在收购完成后 12 个月内不得转让。”进行法定限售外，无自愿 限售安排。 6、估值调整条款 协议无估值调整条款。 7、违约责任 本协议任何一方违反本协议的约定，未能全面履行本协议，或与本协议有关的文 件中向另一方做出的的保证与承诺有任何虚假、不真实、或对真实（事实）有隐 瞒与重大遗漏、或不履行已作的保证，均构成违约。违约方应按照法律规定及本 协议的约定，向对方承担违约责任。 公告编号：2019-006 5 8、协议的解除或终止条款 若因本次发行未取得全国股转公司《关于股票发行股份登记的函》的或其他原因 导致本次发行失败的，瀚仁堂医药将元延医药已汇入专户的资金连同银行活期存 款利息返还给乙方。 （二）《一致行动协议》 1、协议主体 甲方：北京瀚仁堂医药有限公司（统一社会信用代码：91110115597697401K） 其法定代表人：韩泽帅（身份证号码：14040219********11） 乙方：程 旭（身份证号码：11010419********15） 丙方：王立强（身份证号码：34262219********13） 2、签订及生效时间 签订时间：2018 年 11 月 1 日 生效时间：自北京元延医药科技股份有限公司取得 2018 年第一次股票发行《股 份登记的函》的次日起伍年内，即 2019 年 1 月 18 日至 2024 年 1 月 17 日。 3、“一致行动”的内容 各方在公司股东大会会议中保持的“一致行动”指，各方在公司股东大会中通过 举手表决或书面表决的方式行使下列职权时保持一致： （1）共同提案； （2）共同投票表决决定公司的经营方针和投资计划； （3）共同投票表决决定公司的年度财务预算方案、决算方案； （4）共同投票表决决定公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （5）共同投票表决决定公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的 方案； （6）共同投票表决选举和更换非由职工代表担任的董事、非由职工代表担任的 监事，及决定有关董事、监事的报酬事项； （7）共同投票表决决定公司的基本管理制度； （8）在各方中任何一方不能参加股东大会会议时，应委托另一人参加会议并行 使投票表决权；如各方均不能参加股东大会会议时，应共同委托他人参加会议并 行使投票表决权； 公告编号：2019-006 6 （9）共同行使在股东大会中的其它职权。 4、协议的变更或解除 （1）本协议自各方在协议上签字之日起生效，各方在协议期限内应完全履行协 议义务，非经各方协商一致并采取书面形式本协议不得随意变更； （2）各方协商一致，可以解除本协议。 六、其他重大事项 （一）其他重大事项 无 七、备查文件目录 北京瀚仁堂医药有限公司营业执照复印件 信息披露义务人：北京瀚仁堂医药有限公司 2019 年 2 月 15 日