保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：蓝晓科技 保荐代表人姓名：孙洪臣 联系电话：010-56800156 保荐代表人姓名：盛金龙 联系电话：010-56800150 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1．公司信息披露审阅情况 保荐代表人根据相关规定，审阅公司发布的三 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 会公告、定期报告及其他事项公告等在内的有 关信息披露文件。 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3．募集资金监督情况 本年度保荐期内，保荐机构每半年度均通过查 阅银行对账单、电话询问开户银行等方式对募 （1）查询公司募集资金专户次数 集资金专户进行查询，并通过核对明细账、原 始凭证及募集资金项目投资所涉及合同、查勘 募投项目现场的方式核查募集资金存放和使用 情况。 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是 文件一致 4．公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 未列席，相关会议议题均通知保荐代表人。 （2）列席公司董事会次数 未列席，相关会议议题均通知保荐代表人。保 荐代表人对必要的议案发表了核查意见。 （3）列席公司监事会次数 未列席，相关会议议题均通知保荐代表人。 5．现场检查情况 （1）现场检查次数 开展核查共1次。 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 已按照深交所规定，在年度现场检查结束后报 备现场检查报告。 2018年，保荐代表人在对公司的现场检查中， 重点关注公司内控、募集资金管理、内部审计、 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 重大合同签订及履行等情况。现场检查所发现 的主要问题，保荐代表人已要求公司进行整改， 并制定整改计划按期完成。 6．发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 本年度报告期内，保荐机构合计发表了9次独 立意见。 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7．向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 无 （2）报告事项的主要内容 无 （3）报告事项的进展或者整改情况 无 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 无 （3）关注事项的进展或者整改情况 无 保荐机构及保荐代表人根据证监会及深交所相 9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 关规定编制保荐业务工作底稿，并进行合理保 管。 10．对上市公司培训情况 （1）培训次数 1次 （2）培训日期 2018年12月17日 （3）培训的主要内容 《关联交易管理及对外提供财务资助》 11．其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1．信息披露 无 保荐机构已建议企业依据法规 及经营需求，持续更新完善内 部制度，同时确保制度的有效 实施。 2．公司内部制度的建立和执 公司治理及内部控制规范 建议公司持续优化完善内审部 行 需持续更新及完善 工作内容，严格按照《内部审 计制度》规定执行内审程序， 充分揭示公司内部控制缺陷， 真正发挥公司内部审计部门的 职能。 3．“三会”运作 无 4．控股股东及实际控制人变 无 动 保荐机构已建议公司持续完善 公司募集资金管理内部制度， 5．募集资金存放及使用 无 进一步加强募集资金账户管理 及使用，有效控制项目建设和 新增产能带来的经营风险。 6．关联交易 无 7．对外担保 无 8．收购、出售资产 无 9．其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投资、 无 委托理财、财务资助、套期 保值等） 10．发行人或者其聘请的中 无 介机构配合保荐工作的情况 11．其他（包括经营环境、 年初至今，公司签订了数单重 业务发展、财务状况、管理 大合同，保荐机构对其签订情 状况、核心技术等方面的重 无 况出具相关核查意见，同时提 大变化情况） 醒企业持续跟进重大合同的履 行进展。 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原 因及解决措施 公司控股东、实际控制人寇晓康先生、高月静女士 承诺： 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者 是 委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行 的股份，也不由公司回购该部分股份。 公司股东田晓军、深圳鹏博、北京瀚天、关利敏、 苏碧梧、华夏君悦、顾向群承诺： 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委 是 托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的 股份，也不要求公司回购该部分股份。 公司控股东、实际控制人寇晓康先生、高月静女士， 持有公司股份的董事和高级管理人员田晓军先生、 关利敏女士承诺： 若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的， 减持价格应不低于发行价；公司上市后6个月内如其 股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后6个月期末收盘价低于发行价，则本人持有公 是 司股票的锁定期限自动延长6个月。如公司上市后有 利润分配或送配股份等除权、除息行为，上述价格 根据除息情况相应调整。持有公司股份的董事和高 级管理人员同时承诺：上述承诺不会因为本职务的 变更或离职等原因而改变或无效。因公司进行权益 分派等导致本人直接持有公司股份发生变化的，本 人仍遵守上述承诺。 公司控股东和实际控制人寇晓康先生和高月静女士 以及公司股东田晓军先生作为公司持股5%以上的股 东承诺： 本人所持公司之股份的锁定期届满后，在不违反本 人为次发行上市已作出的相关承诺的前提下，本人 可视自身实际经营情况进行股份减持。本人所公司 之股份在锁定期满后两年内，每年减持数量不得超 过上一年末本人所持公司股份数量的25%。本人所持 公司首次公开发行前之股份在锁定期满后两年内进 是 行减持的，减持价格不得低于发行价。如公司上市 后有利润分配或配送股份等除权、除息行为，上述 价格根据除权除息情况相应调整。上述减持行为将 通过集中竞价交易方式、大宗及/或其他合法方式进 行。本人每次减持时，将提前三个交易日通过公司 进行公告，未履行公告程序不得减持。减持期限为 自公告减持计划之日起六个月，减持期限届满后， 若本人拟继续减持股份，需重新公告减持计划。 持有公司股票的公司董事、监事、高级管理人员高 月静、寇晓康、田晓军、关利敏、苏碧梧承诺： 是 在所持公司股票限售期届满后，在本人担任公司董 事、监事或高级管理人员期间，本人每年转让的股 份不超过本人持有的发行人股份总数的25%；在首次 公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申 报离职之日起18个月内不转让本人直接持有的公司 股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第 12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月 内不转让本人直接持有的公司股份；在首次开发行 股票上市之日起第12个月后申报离职的，自申报离 职之日起6个月内不转让本人持有的公司股份。 蓝晓科技、控股东及实际控制人、董事和高级管理 人员：关于稳定股价及股份回购的相关承诺，详见 是 招股说明书或2015年年度报告相关内容。 蓝晓科技、公司控股东寇晓康先生和高月静女士、 董事、监事、高级管理人员有关责任主体关于招股 是 书的承诺，详见公司招股说明书或2015年年度报告 相关内容。 公司控股东、实际控制人寇晓康、高月静关于避免 同业竞争的承诺： （1）本人目前不存在任何直接或间与发行人的业务 构成竞争的业务，将来亦不会在任何地方和以任何 形式（包括但不限于合资经营、合作经营或拥有在 其他公司或企业的股票或权益等）从事与发行人有 竞争或构成竞争的业务；（2）如果发行人在其现有 业务的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本人 是 控制的企业已对此进行生产、经营的，本人承诺将 该公司所持有的可能发生的同业竞争业务或公司股 权进行转让，并同意发行人在同等商业条件下有优 先收购权和经营权；（3）除对发行人的投资以外， 本人将不在任何地方以任何方式投资或自营发行人 已经开发、生产或经营的产品（或相类似的产品、 或在功能上具有替代作用的产品）。 限制性股票激励计划公司承诺：不为激励对象依本 激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任 是 何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 无 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 无 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 【本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司2018年度跟踪报告》签署页】 保荐代表人签名： 孙洪臣 2019年3月13日 盛金龙 2019年3月13日 保荐机构： 平安证券股份有限公司 2019年3月13日