山东双一科技股份有限公司2018年度跟踪报告 华泰联合证券有限责任公司关于 山东双一科技股份有限公司2018年度跟踪报告 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：双一科技 保荐代表人姓名：时锐 联系电话：025-83387709 保荐代表人姓名：汪晓东 联系电话：025-83387752 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是 制度、内部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 12 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0 （2）列席公司董事会次数 0 （3）列席公司监事会次数 0 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 2 （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 11 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外） 山东双一科技股份有限公司2018年度跟踪报告 （1）向深圳证券交易所报告的次数 0 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 否 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 2 （2）培训日期 2018年5月31日、2019年1月22日 （3）培训的主要内容 上市公司规范运作、上市公司信息披露、募集资金 管理使用、股份交易行为规范 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3．“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项（包括对外 投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用 助、套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中介机构配 合保荐工作的情况 无 不适用 11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用 面的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺 1.公司控股股东、实际控制人王庆华关于股份 是 不适用 山东双一科技股份有限公司2018年度跟踪报告 锁定、稳定股价、减持意向的承诺 2.公司主要股东关于股份锁定、减持意向的承 是 不适用 诺 3.公司董事、监事、高级管理人员关于股份锁 是 不适用 定、稳定股价、减持意向的承诺 4.公司其他自然人股东关于股份锁定、稳定股 是 不适用 价、减持意向的承诺 5.公司全体董事、监事、高级管理人员、发行 人控股股东、实际控制人关于赔偿投资者损失的 是 不适用 承诺 6.公司董事、高级管理人员关于填补被摊薄即 是 不适用 期回报的承诺 7.控股股东、实际控制人王庆华关于避免同业 是 不适用 竞争的承诺 四、其他事项 报告事项 说 明 1．保荐代表人变更及其理由 无 2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构 或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 不适用 3．其他需要报告的重大事项 无