证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2019-022 西部证券股份有限公司 第五届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第一次会议通知于2019年3月15日以电子邮件结合电话提示的方式发出，会议于2019年3月21日在西安市东新街319号西安人民大厦有限公司索菲特酒店会展中心二楼以现场会议结合通讯方式召开。本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，出席会议的全体董事共同推选董事徐朝晖女士主持本次会议。公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过了以下事项： 1、会议审议通过了关于选举公司董事长的提案。 根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，选举公司董事徐朝晖女士（简历见附件）为公司第五届董事会董事长，任期为三年，自本次董事会 审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。 2、审议通过了关于选举公司董事会专业委员会委员的提案。 （1）选举公司董事徐朝晖担任风险控制委员会主席，董事王毛安、栾兰、庄启飞、徐谦、郭随英、郑智担任风险控制委员会委员； （2）选举公司董事徐朝晖担任战略委员会主席，董事王毛安、庄启飞、徐谦、陈强、段亚林、郑智担任战略委员会委员； （3）选举公司董事郭随英担任审计委员会主席，董事昌孝润、段亚林、栾兰、邓莹担任审计委员会委员； （4）选举公司董事昌孝润担任提名委员会主席，董事段亚林、郑智、陈强、邓莹担任提名委员会委员； （5）选举公司董事段亚林担任薪酬与考核委员会主席，董事昌孝润、郭随英、王毛安、陈强担任薪酬与考核委员会委员。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。 3、审议通过了关于聘任公司总经理的提案。 会议同意聘任何方先生（简历见附件）为公司总经理，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。 公司独立董事就聘任总经理发表了明确同意的独立意见。 4、审议通过了关于聘任公司副总经理、财务总监、合规总监、 首席风险官及董事会秘书的提案。 （1）会议同意聘任黄斌先生（简历见附件）为公司副总经理、董事会秘书，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。 （2）会议同意聘任范江峰先生（简历见附件）为公司副总经理，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。 （3）会议同意聘任何峻先生（简历见附件）为公司财务总监，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。 （4）会议同意聘任齐冰先生（简历见附件）为公司合规总监、首席风险官，待其取得监管机构核准的高管人员任职资格后正式履行职责，任期至第五届董事会届满之日止。在其取得监管机构核准的高管人员任职资格前，由公司董事长徐朝晖女士代为履行合规总监、首席风险官职责，代职时间不超过三个月。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。 公司独立董事就聘任高级管理人员发表了明确同意的独立意见。 5、审议通过了关于《西部证券股份有限公司2019年战略规划》的提案。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。 6、审议通过了关于《西部证券股份有限公司高级管理人员管理办法》的提案。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。 7、审议通过了关于修订《西部证券股份有限公司选聘年度审计机构管理办法》的提案。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。 三、备查文件 1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议； 2、深交所要求的其他文件。 附件：公司董事长、高级管理人员简历 特此公告。 西部证券股份有限公司董事会 2019年3月21日 徐朝晖女士个人简历 一、基本情况： 徐朝晖，女，汉族，中共党员，1973年5月出生，1994年9月参加工作，研究生学历，硕士学位，已取得一般证券业务执业资格证书。 二、主要学习经历： 1991年9月-1993年7月,就读于陕西财经学院工商行政管理专业，大专学历； 1997年9月-1999年7月，就读于西北大学行政管理专业，本科学历、学士学位； 2004年8月-2006年9月，就读于西安交通大学与香港理工大学合作举办的工商管理硕士班学习，取得工商管理硕士学位。 三、主要工作经历： 1994年9月-1995年9月,在陕西省国际信托投资有限公司深圳营业部工作； 1995年9月-1997年4月,在中国银行陕西省分行莲湖路支行信用卡科工作； 1997年4月-1997年8月，在陕西省电力技术贸易有限责任公司工作； 1997年8月-1998年1月，在陕西省投资集团资产经营部工作； 1998年1月-2000年9月,在陕西秦龙电力股份有限公司工作，先后担任董事会秘书、总经理助理、证券部经理、办公室主任； 2000年9月-2003年10月,担任西部证券经纪业务管理总部副总经理； 2003年10月-2005年2月，在陕西省投资集团（有限）公司金融证券部工作； 2005年2月-2008年12月，担任陕西省投资集团（有限）公司金融证券部副主任； 2008年12月-2012年6月，担任陕西省投资集团（有限）公司金融证券部主任； 2012年6月-2019年3月，担任西部信托有限公司董事长； 2007年11月至今，担任西部证券股份有限公司董事； 2018年5月至今，担任西部证券股份有限公司党委书记； 2018年8月至今，担任西部证券股份有限公司董事长。 徐朝晖女士为西部证券第一大股东陕西省电力建设投资开发公司提名推荐，徐朝晖女士不持有公司股份，不属于失信被执行人，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 何方先生个人简历 一、基本情况： 何方，男，汉族，中共党员，1976年6月出生，研究生学历，硕士学位，2002年3月参加工作，已取得一般证券业务执业资格。 二、主要学习经历： 1995年9月-1999年6月，就读于上海财经大学保险专业，本科学历，学士学位； 1999年9月-2002年1月，就读于上海财经大学西方经济学专业，研究生学历，硕士学位。 三、主要工作经历： 2002年3月-2003年10月，在汉唐证券有限责任公司资产管理部担任研究员； 2003年10月-2007年4月，在西部证券股份有限公司投资管理总部担任投资经理； 2007年4月-2007年6月，担任西部证券股份有限公司客户资产管理总部副总经理； 2007年6月-2008年5月，担任西部证券股份有限公司投资管理总部副总经理； 2008年5月-2009年7月，担任西部证券股份有限公司投资管理总部总经理； 2009年7月-2009年8月，担任西部证券股份有限公司总经理助理兼投资管理总部总经理； 2009年8月-2010年12月，担任西部证券股份有限公司总经理助理兼上海第一分公司总经理； 2010年12月-2016年9月，担任西部证券股份有限公司副总经理兼上海第一分公司总经理； 2016年9月-2017年9月，担任西部证券股份有限公司副总经理； 2017年9月至今，担任西部证券股份有限公司总经理； 2014年11月-2019年1月，担任西部利得基金管理有限公司监事； 2019年3月至今，担任西部利得基金管理有限公司董事长。 何方先生与公司控股股东及实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不属于失信被执行人，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。 黄斌先生个人简历 一、基本情况： 黄斌，男，汉族，中共党员，1967年11月出生，本科学历，1990年9月参加工作，已取得一般证券业务执业资格。 二、主要学习经历： 1986年9月-1990年7月，就读于西安电子科技大学物理专业，本科学历。 三、主要工作经历： 1990年9月-1993年1月，在陕西省电力电子集团任原器件生产厂干部； 1993年3月-1994年10月，担任耀建电子发展公司副总经理； 1994年10月-2000年12月，担任陕西证券有限公司西安长安路营业部办公室主任； 2001年1月-2004年12月，担任西部证券股份有限公司西安长安路营业部副总经理； 2004年12月-2007年2月，担任西部证券股份有限公司西安东新街营业部银证通营销中心总经理； 2007年2月-2009年10月，担任西部证券股份有限公司西安吉祥路营业部总经理； 2009年10月-2012年9月，担任西部证券股份有限公司董事会办公室副主任（主持工作）； 2012年9月-2015年9月，担任西部证券股份有限公司董事会办公室主任； 2015年9月至今，担任西部证券股份有限公司董事会秘书； 2017年3月-2017年12月，担任西部优势资本投资有限公司监事； 2017年12月至今，担任西部优势资本投资有限公司执行董事、法定代表人。 黄斌先生与公司控股股东及实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不属于失信被执行人，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。 范江峰先生个人简历 一、基本情况： 范江峰，男，汉族，中共党员，1968年11月出生，1993年7月参加工作，本科学历，硕士学位，已取得一般证券业务执业资格证书。 二、主要学习经历： 1989年9月-1993年7月，就读于湖南财经学院会计学专业，本科学历，学士学位； 2008年7月-2010年11月，就读于香港理工大学工商管理硕士专业，硕士学位。 三、主要工作经历： 1993年7月-1995年4月，在陕西证券有限公司西安西五路营业部担任信息技术主管； 1995年4月-1997年6月，担任陕西证券有限公司西安长安路营业部副总经理； 1997年6月-1998年9月，担任陕西证券有限公司营管部副总经理； 1998年9月-2000年12月，担任陕西证券有限公司铜川营业部总经理； 2001年1月-2001年2月，担任西部证券股份有限公司铜川营业部总经理； 2001年2月-2005年8月，担任西部证券股份有限公司西安莲湖路第二营业部总经理； 2005年8月-2009年5月，担任西部证券股份有限公司西安西五路营业部总经理； 2009年5月-2012年11月，担任西部证券股份有限公司合规管理部副总经理（主持部门工作）； 2012年11月-2015年9月，担任西部证券股份有限公司合规管理部总经理； 2015年9月-2016年3月，担任西部证券股份有限公司首席风险官兼风险管理部总经理； 2016年3月至今，担任西部证券股份有限公司首席风险官； 2014年6月-2017年3月，担任西部优势资本投资有限公司监事； 2015年1月至今，担任西部期货有限公司监事会主席; 2017年3月-2017年12月，担任西部优势资本投资有限公司执行董事、法定代表人； 2018年7月至今，在现有工作职责基础上，临时履行西部证券股份有限公司内核负责人职责。 范江峰先生与公司控股股东及实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不属于失信被执行人，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。 何峻先生个人简历 一、基本情况： 何峻，男，汉族，中共党员，1970年4月出生，1992年9月参加工作，本科学历，学士学位，已取得一般证券业务执业资格、会计师职称。 二、主要学习经历： 1988年9月-1992年7月，就读于北方工业大学会计学专业，本科学历，学士学位。 三、主要工作经历： 1992年9月-1994年10月，在中国银行铜川支行担任科员，从事会计工作； 1994年11月-1994年12月，待业； 1994年12月-1996年2月，在西安海星集团公司从事会计工作; 1996年3月-1996年4月，待业； 1996年4月-2000年12月，在陕西证券有限公司审计部、计划财务部工作； 2001年1月-2002年2月，在西部证券股份有限公司计划财务部担任高级经理； 2002年2月-2008年5月，担任西部证券股份有限公司计划财务部副总经理； 2008年5月-2012年8月，担任西部证券股份有限公司计划财务部总经理； 2012年8月-2016年1月，担任西部证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理； 2016年1月至今，担任西部证券股份有限公司财务总监。 何峻先生与公司控股股东及实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不属于失信被执行人，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。 齐冰先生个人简历 一、基本情况： 齐冰，男，汉族，民盟盟员，1972年2月出生，1994年7月参加工作，本科学历，学士学位，已取得证券从业资格、经济师职称。 二、主要学习经历： 1990年9月-1994年7月，就读于陕西工商学院工业外贸专业，本科学历，学士学位。 三、主要工作经历： 1994年7月-1997年7月，在中谷粮油集团中实实业公司工作； 1997年7月-2000年12月，在陕西信托公司西安东新街营业部工作； 2001年1月-2001年8月，在西部证券股份有限公司西安东新街营业部工作； 2001年8月-2002年4月，在西部证券股份有限公司投资管理总部担任交易员； 2002年4月-2004年6月，在西部证券股份有限公司客户资产管理总部先后担任投资经理助理、研究员； 2004年6月-2005年3月，在西部证券股份有限公司投资管理总部先后担任研究员、投资经理； 2005年3月-2006年12月，担任西部证券股份有限公司银证券通营销中心副总经理； 2006年12月-2008年5月，担任西部证券股份有限公司西安吉祥路营业部副总经理； 2008年5月-2009年7月，担任西部证券股份有限公司客户资产管理总部副总经理（主持工作）； 2009年7月-2009年8月，担任西部证券股份有限公司客户资产管理总部总经理； 2009年8月-2012年12月，担任西部证券股份有限公司上海第二分公司总经理； 2012年12月-2019年3月，先后担任西部信托有限公司总经理助理、副总经理兼董事会秘书； 2014年11月-2019年3月，担任西部证券股份有限公司监事。 齐冰先生与公司控股股东及实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不属于失信被执行人，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。