杭州中泰深冷技术股份有限公司 2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《杭州中泰深冷技术股份有限公司募集资金管理制度》等文件的规定，公司董事会将2018年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]299号文核准，杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称“公司”或“中泰股份”）向社会首次公开发行人民币普通股2000万股，每股发行价格为人民币14.73元，募集资金总额为人民币29,460万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币26,010万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2015年3月23日对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具“天健验〔2015〕59号”验资报告。 本公司以前年度已使用募集资金5,510.48万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,392.26万元；2018年度实际使用募集资金 1,479.39万元，2018年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为703.51万元；累计已使用募集资金6,989.87万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,095.77万元。 本公司2018年度以闲置的募集资金13,000万元投资保本型银行理财产品，截至2018年12月31日，公司购买的保本型理财产品余额为13,000万元。 截至2018年12月31日，募集资金余额为人民币21,115.90万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）,其中用于购买理财产品13,000万元,募集资金存储余额8,115.90万元。 二、募集资金的存放和管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司第二届董事会第四次会议和2014年年度股东大会审议通过了《杭州中泰深冷技术股份有限公司募集资金管理制度》。 根据上述制度规定，公司对募集资金的管理采用专户存储制度，以便于对募集资金的管理和使用情况进行监督，保证专款专用。 2015年3月24日，公司和保荐机构湘财证券股份有限公司分别与渤海银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》，公司在渤海银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。 《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照募集资金三方监管协议的规定使用募集资金，在履行三方监管协议进程中不存在问题。 截至2018年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下： 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709000563 919,675.13 募集资金专户 渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709000682 5,239,334.19 募集资金专户 渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709005375 15,000,000.00 定期存款账户 渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709005256 30,000,000.00 定期存款账户 渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709005498 30,000,000.00 定期存款账户 合计 81,159,009.32 三、报告期内募集资金的实际使用情况 募集资金使用情况对照表 （单位：万元） 本年度投入 募集资金总额 26,010 募集资金总 1,479.39 额 报告期内变更用途的募集资 已累计投入 金总额 16,000.00 累计变更用途的募集资金总 募集资金总 6,989.87 额 16,000.00 额 累计变更用途的募集资金总 额比例 61.51% 是否募集调整本年截至截至期末投项目达到预本年是否达项目可 承诺投资项目已变资金后投度投期末资进度（%）定可使用状度实到预计行性是 和超募资金投更项承诺资总入金累计(3)＝(2)/(1)态日期 现的效益 否发生 向 目（含投资额（1）额 投入 效益 重大变 部分总额 金额 化 变更） (2) 承诺投资项目 1.冷箱及板翅 式换热器产能 是 15,51011,1411,352.6,058. 2019年121433. 否 否 提升与优化项 .00 .25 72 18 54.38 月 64 目 2.液化天然气 10,500 成套装置撬装 是 931.69126.67931.69 100.00 已终止 502 否 是 产业化项目 .00 承诺投资项目 26,01012,0721,479.6,989. 1935. 小计 .00 .94 39 87 57.90 64 超募资金投向无超募资金 （1）“冷箱及板翅式换热器产能提升与优化项目”原预计达到可使用状态日期为2016 年9月，计划投资额15,510.00万元。截至2018年12月31日，公司已实际投入6,058.18 万元，后续还需购置真空钎焊炉、翅片冲压生产线以及实验装置等设备，预计需继续 投入4,247.34万元，目前预计达到可使用状态延后至2019年12月31日。“液化天然 气成套装置撬装产业化项目”原预计达到可使用状态日期为2017年3月，计划投资 未达到计划进额10,500.00万元。截至2018年12月31日，已实际投931.69万元，目前已终止。度或预计收益（2）由于两项募集资金投资项目计划时间是2011年及2012年，距报告期末已有6-7的情况和原因年，前期国内宏观经济持续放缓，国际油价大幅下跌，天然气、煤化工等行业增速放（分具体项目）缓，公司募集资金投资项目的市场情况发生了变化，间接导致项目延期完工。目前国 际油价已企稳回升，煤化工、天然气项目由于国家政策的扶持也在持续触底回暖，公 司的“冷箱及板翅式换热器产能提升与优化项目”开始稳步实施。同时由于单纯的液化 天然气撬装设备制造已不能满足市场需求的变化，为合理利用募集资金，提高募集资 金使用效率，公司已终止“液化天然气成套装置撬装产业化项目”，不对该项目进行后 续投资。 项目可行性发由于国际市场油价已发生剧烈波动，国内天然气市场需求状况亦随之起落，单纯的液生重大变化的化天然气撬装设备制造不能满足市场需求的变化。故结合目前市场状况以及公司发展情况说明 规划，为合理利用募集资金，提高募集资金使用效率，“液化天然气成套装置撬装产 业化项目”终止投资。 募集资金投资 项目实施地点不适用 变更情况 募集资金投资 项目实施方式不适用 调整情况 截至2015年3月23日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金 额为3,915.14万元，上述以自筹资金预先投入项目的实际投资金额业经天健会计师事 务所(特殊普通合伙)鉴证，并由其于2015年4月4日出具天健审〔2015〕3399号鉴 募集资金投资证报告。 项目先期投入本公司2015年4月14日第二届董事会第三次会议和第二届监事会第二次会议审议通 及置换情况 过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，一致同意公司使 用募集资金3,915.14万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本公司独立 董事就该事项发表了明确同意的意见。2015年4月16日，公司用募集资金置换了预 先投入的自筹金额。 用闲置募集资 金暂时补充流不适用 动资金情况 经公司董事会和监事会审议同意，公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况 尚未使用的募下，使用不超过13,000万元闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、 集资金用途及有保本约定的投资产品。目前公司在董事会授权范围内，对尚未使用的募集资金进行 去向 现金管理，除13,000万元募集资金用于购买理财产品、7,500万元存入定期存款账户 外，其他尚未使用募集资金存放募集资金专户。 募集资金使用 及披露中存在截止报告期末，未发生募集资金违规使用情况，并已在定期报告中对相关信息如实披 的问题或其他露。 情况 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 变更后 截至期 项目达到 变更后对应的项目拟本年度末实际截至期末投预定可使本年度实是否达到变更后的项目的项目 原承诺投入募实际投累计投资进度（%）用状态日现的效益预计效益 可行性是否发 项目 集资金入金额 入金额(3)=(2)/(1)期 生重大变化 总额（1） (2) 支付购冷箱及 买山东板翅式5,401.04 否 否 中邑燃换热器 气有限产能提 公 司升与优 100%股化项目 权的部液化天 分现金然气成 对价 套装置10,598.9 0 否 否 撬装产6 业化项 目 合计 - 16,000.0 - - - - 0 （1）变更原因：由于国际市场油价已发生剧烈波动，国内天 然气市场需求状况亦随之起落，单纯的液化天然气撬装设备制 造不能满足市场需求的变化。故结合目前市场状况以及公司发 展规划，为合理利用募集资金，提高募集资金使用效率，“液 化天然气成套装置撬装产业化项目”终止投资。 （2）决策程序：本次重大资产重组事项已经第三届董事会第 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 十一次会议、第三届监事会第十次会议审议通过，独立董事发 表同意意见，保荐机构发表核查意见；且本事项已经公司2018 年第一次临时股东大会审议通过。 （3）信息披露情况：公司已于2018年12月7日披露了《关 于变更募集资金投资项目支付标的资产部分现金对价的公告》 （公告编号：2018-058）等相关公告，并于2018年12月27 日披露了《2018年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号： 2018-066）。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分公司本次重大资产重组事项尚在中国证监会审核阶段，目前尚 具体项目） 未完成交割。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用 注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规 的规定和要求、《杭州中泰深冷技术股份有限公司募集资金管理制度》等规定使用 募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用 募集资金的情形。 杭州中泰深冷技术股份有限公司 董事会 2019年3月22日