北京华宇软件股份有限公司 2018年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号―超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》有关规定，现将本公司2018年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、首次公开发行股份并在创业板上市的募集资金 （一）募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2011〕1492号文核准，并经深圳证 券交易所同意，本公司由主承销商国信证券有限责任公司通过深圳证券交易所系统采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票1,850.00万股，发行价为每股人民币30.80元。截至2011年10月13日，本公 司共募集资金52,880.00万元（已扣除券商费用4100.00万元），扣除发行费用 1,398.82万元后，募集资金净额为51,481.18万元。 上述募集资金净额已经北京兴华会计师事务所有限责任公司（2011）京会兴 （验）字第7-017号《验资报告》验证。 2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。 （1）以前年度已使用金额 截至2017年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目53,638.72万元（含利息收入），尚未使用的金额为0.00万元。 （2）本年度使用金额及当前余额 2018年度，本公司未发生募集资金使用。 （二）募集资金的管理情况 1、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《北京华宇软件股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。该管理制度于2011年12月13日经本公司董事会第四届第 十次会议审议通过。 根据管理制度并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协 议》，公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2018年12月 31日，本公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。 2、募集资金专户存储情况 截至2016年12月31日，公司首次公开发行股份并在创业版上市的募集配套资 金全部使用完毕。 （三）本年度募集资金的实际使用情况 本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。 （四）变更募集资金投资项目的资金使用情况 不适用。 （五）前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况 不适用。 （六）募集资金使用及披露中存在的问题 2018年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《创业板信息披露业务备忘录第1号―超募资金使用》和本公司募集资金使用管 理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。 （七）超募资金使用情况 公司首次公开发行并上市募集资金拟投向“数字法院智能管理系统”、“电子检 务管理系统”等五个项目，本公司实际募集资金净额为51,481.18万元，投资总额为19,477.52万元，超募资金为32,003.66万元，募集资金实际投资14,499.95万元，结余募集资金变更使用用途4,977.57万元。截止2016年12月31日，上述超募资金使用计 划已实施完毕。 二、发行股份购买资产并募集配套资金（2017年） （一）募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京华宇软件股份有限公司向任刚等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2017〕1395号）文件核 准，并经深圳证券交易所同意，公司非公开发行新股募集本次发行股份购买资产的配套资金，确认募集资金不超过49,000.00万元，公司于2017年9月委托主承销商华泰联合证券有限责任公司（以下简称''华泰联合证券''）非公开发行数量3,109.00 万股股份，每股面值1.00元，发行价格15.76元/股，扣除财务顾问费及承销费用 1,000.00万元后，实际收到募集资金净额为人民币48,000.00万元，该笔资金已由本 公司主承销商华泰联合证券于2017年9月18日划转至公司指定的本次募集资金专户。 上述募集资金净额已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）CAC验字 [2017]0051号《验资报告》验证。 2、本年度使用金额及当前余额 （1）以前年度已使用金额 截至2017年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目47,771.72万元，尚未使用的金额为250.57万元（含2017年度利息收入22.47万元扣除手续费0.18万元后22.29万元）。 （2）本年度使用金额及当前余额 2018年度，本公司募集资金投入251.11万元（含利息收入净额22.83万元）用 于补充流动资金，募集资金已全部使用完毕。 （二）募集资金的管理情况 1、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《北京华宇软件股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。该管理制度于2011年12月13日经本公司董事会第四届第 十次会议审议通过。 根据管理制度并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协 议》，公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2018年12月 31日，本公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资 金。 2、募集资金专户存储情况 截至2018年12月31日，该次募集资金已使用完毕，具体情况如下： 开户银行 银行账号 账户类别 备注 招商银行北京分行 010900274710304 募集资金专户 该专户已于2018 世纪城支行 年3月23日注销 （三）本年度募集资金的实际使用情况 本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。 （四）变更募集资金投资项目的资金使用情况 不适用。 （五）前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况 不适用。 （六）募集资金使用及披露中存在的问题 2018年度，本公司已按深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《创业板信息披露业务备忘录第1号―超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。 （七）保荐机构专项核查报告的结论性意见 1、保荐机构专项核查报告的结论性意见 2019年4月26日，华泰联合证券有限责任公司针对本公司2018年度募集资金存放与使用情况出具了《关于北京华宇软件股份有限公司2018年度募集资金使用情况的专项核查意见》报告（以下简称“专项核查报告”），专项核查报告认为：华宇软件执行了募集资金专户存储制度，签署了募集资金监管协议，2018年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定。 附件： 1、募集资金使用情况对照表 2、变更募集资金投资项目情况表 北京华宇软件股份有限公司董事会 2019年4月26日 附表1： 2018年度募集资金使用情况对照表 2018年12月31日 单位：万元 募集资金总额 99,481.18 本年度投入募集资金总额 251.11 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 101,661.55 累计变更用途的募集资金总额比例 是否已变 募集资金 调整后投 本年度 截至期末 截至期末 项目可行 承诺投资项目和超募资金投 更项目(含 承诺投资 资总额 投入金 累计投入 投资进度 项目达到预定可使 本年度实现的效 是否达到 性是否发 向 部分变更) 总额 (1) 额 金额(2) (%) 用状态日期 益 预计效益 生重大变 (3)＝(2)/(1) 化 承诺投资项目 1.数字法院智能管理系统 否 5,982.04 5,230.44 5,230.38 100.00% 2014年6月30日 2,782.96 不适用 否 2.电子检务管理系统 否 5,583.54 3,488.10 3,488.08 100.00% 2014年6月30日 146.24 不适用 否 3.商业智能分析应用平台 否 2,485.70 1,329.65 1,329.63 100.00% 2014年8月31日 928.45 不适用 否 4.华宇政务应用支撑和研发 否 1,973.52 1,001.14 1,001.08 100.00% 2014年8月31日 872.27 是 否 平台 5.信息应用运维管理与服务 是 3,452.72 3,450.78 3,450.78 100.00% 2013年12月31日 397.01 不适用 否 系统 6.购买联奕科技100%股权现 否 48,000.00 47,771.72 47,771.72 100.00% 2017年8月31日 11,072.94 是 否 金对价并募集配套资金 7.购买联奕科技募集配套资 否 0.00 228.28 251.11 251.11 不适用 否 金补充流动资金 承诺投资项目小计 ― 67,477.52 62,500.11 251.11 62,522.78 ― ― 16,199.87 ― ― 超募资金投向 1.收购华宇金信（北京）软 1,173.00 1,173.00 1,173.00 100.00% 2012年4月25日 不适用 否 件有限公司51%股权 2.建设实施“华宇（大连） 10,000.00 10,000.00 10,153.42 100.00% 2016年5月19日 不适用 否 研发基地项目” 3.参股深圳市捷视飞通科技 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00% 2014年10月13日 否 否 股份有限公司 4.收购上海浦东华宇信息技 5,500.00 5,500.00 5,500.00 100.00% 2015年1月21日 是 否 术有限公司90.185%股权 归还银行贷款 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00% 补充流动资金 16,312.35 16,312.35 16,312.35 100.00% 超募资金投向小计 ― 38,985.35 38,985.35 0.00 39,138.77 ― ― 0.00 ― ― 合计 ― 106,462.87 101,485.46 251.11 101,661.55 ― ― 16,199.87 ― ― 公司于2011年10月26日在深圳证券交易所创业板挂牌上市，在此之前公司尚未取得募集资金，由于存在资金缺口，公司在 2009年或2010年起仅以自筹资金的方式对五个募集资金投资项目进行了小规模投入，也取得了部分阶段性成果，但总体来说并 未按照募集资金投资项目原定计划进行实施。近两年业界基于云计算、物联网等技术的应用逐渐成熟，将成为未来一段时期内行 业信息化建设的重点和亮点，结合公司主营行业信息化建设的要求和特点，增加对这些技术的应用将带来更大的经济效益和社会 未达到计划进度或预计收益 效益。 的情况和原因 因此，华宇软件在对市场情况进行充分分析后，对五个募集资金投资项目的研发计划做了相应的调整，使募集资金投资项目更具 市场性和领先性，符合公司长期发展的需要。截止目前，公司五个募集资金投资项目均已按计划结项。 公司2014年参股投资捷视飞通，投资金额3,000万元。基于长期发展需要，捷视飞通近几年持续加大了研发、销售方面的投 入，导致短期业绩表现不及预期，未能实现公司的业绩承诺。但这些投入为捷视飞通的长期发展奠定了基础，使其品牌影响力、 产品竞争力都得到提高。公司该笔投资的最新公允价值为7,200万元。 项目可行性发生重大变化的 无 情况说明 根据本公司《招股说明书》披露的情况，公司首次公开发行并上市募集资金拟投向“数字法院智能管理系统”、“电子检务管 理系统”等五个项目，投资总额为19,477.52万元，本公司实际募集资金净额为51,481.18万元，超募资金为32,003.66万元。 截至2016年12月31日，公司超募资金使用情况如下： 1.2011年12月13日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《使用部分超募资金偿还银行贷款和永久补充流动资金的议 案》，同意使用超募资金3,000万元偿还银行贷款及3,400万元用于永久补充流动资金。 2.2012年4月25日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《使用超募资金收购航宇金信（北京）软件有限公司51%股权 的议案》，同意使用超募资金1,173万元向陈京念先生收购航宇金信(北京)软件有限公司51%的股权。 3.2012年12月26日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用超募资金建设实施“华宇（大连）研发基地项 超募资金的金额、用途及使 目”的议案》，同意使用超募资金1亿元建设实施“华宇（大连）研发基地项目”。超募资金1亿元将分两次以增资方式注入华 用进展情况 宇（大连）信息服务有限公司，截至目前，首次注资6,000万元及第二次注资4,000万元均已完成，大连华宇注册资金增至 12,000万元。 4.2013年4月22日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使 用超募资金6,400万元用于永久补充流动资金。5.2013年7月15日，公司第四届董事会第二十八次会议审议通过了《使用部 分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用超募资金5,000万元用于暂时补充流动资金。2013年12月25日，公司已将 人民币5,000万元归还至原超募资金存放账户。同时，公司将上述募集资金归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。至此，公司 使用超募资金5,000万元暂时补充流动资金已一次性归还完毕。 6.2014年3月4日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用超募 资金5,000万元用于暂时补充流动资金。2014年9月2日，公司已将人民币5,000万元归还至原超募资金存放账户。同时，公 司将上述募集资金归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。至此，公司使用超募资金5,000万元暂时补充流动资金已一次性归还 完毕。 7.2014年6月13日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《使用部分超募资金永久补充流动资金》，同意使用超募资金 3,000万元用于永久补充流动资金。 8.2014年9月10日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金转超募资金的议 案》，同意将公司募投项目“商业智能分析应用平台”和“华宇政务应用支撑和研发平台”的结余募集资金2,300.32万元（含 利息收入）转为超募资金管理。 9.2014年9月15日，公司第五届董事会第十四次会议决议通过《关于使用超募资金参股深圳市捷视飞通科技有限公司的议 案》，同意使用超募资金3,000万元以增资的形式投资深圳市捷视飞通科技限公司。 10.2014年9月15日，公司第五届董事会第十四次会议决议审议通过《关于使用部分超募资金支付公司发行股份及支付现金购 买资产现金对价的议案》，同意以发行股份及支付现金的方式购买马勤等11名交易对方合计持有的上海浦东华宇信息技术有限 公司90.185%股权，交易总额为13,527.75万元，其中使用超募资金5,500万元支付本次交易的部分现金对价，不足部分由公司 以自有资金支付。 11.2016年4月24日，公司第五届董事会第二十五次会议决议审议通过了《使用IPO超募资金项目节余资金永久补充流动资金 的议案》，同意使用超募资金项目节余资金永久补充流动资金。 截止目前，以上计划已经实施完毕。 募集资金投资项目实施地点 无 变更情况 募集资金投资项目实施方式 经公司2012年第一次临时股东大会审议通过，“信息应用运维管理与服务系统”项目变更由公司全资子公司华宇信息实施。该 调整情况 项目拟使用募集资金投资额为3,452.72万元，由公司以增资的方式注入华宇信息并全部用于该项目的建设。 为加快项目建设以满足公司发展需要，在募集资金到位前公司先行以自筹资金支付数字法院智能管理系统项目款项2647.99万 募集资金投资项目先期投入 元、电子检务管理系统项目款项2320.67万元、商业智能分析应用平台项目款项54.71万元、华宇政务应用支撑和研发平台项 及置换情况 目款项157.97万元。2011年12月13日，公司第四届董事会第十次会议审核通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金 项目的自筹资金的议案》，同意公司用募集资金5281.34万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 目前，相关资金已完成置换。 用闲置募集资金暂时补充流 无 动资金情况 用闲置募集资金投资产品情 无 况 公司募投项目“数字法院智能管理系统”、“电子检务管理系统”、“信息应用运维管理与服务系统”、“商业智能分析应用平 台”、“华宇政务应用支撑和研发平台”已按照计划时间结项，共使用募集资金14,499.95万元，募集资金专户结余资金 5,650.97万元（含利息）。 上述项目产生结余资金，主要是设备投入、备用金较原计划减少导致。募投项目环境设备投入中，超过70%的投入为研发支撑环 境和交付测试环境。公司采用云计算、虚拟化等技术手段节省设备投资；国产设备厂商给予了应用开发商更多支持，减少了设备 环境的投入；上述募投项目在执行过程中没有出现意外、特殊情况，原预算中的预留备用金未予动用。 项目实施出现募集资金结余 2014年7月29日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并使用结余募集资金及利息永久补充流 的金额及原因 动资金的议案》，同意将公司募投项目“数字法院智能管理系统”、“电子检务管理系统”和“信息应用运维管理与服务系统” 的结余募集资金（含利息收入）3,350.65万元永久补充流动资金，用于公司主营业务相关新产品的研发及新业务的市场拓展。 2014年9月10日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金转超募资金的议案》，同 意将公司募投项目“商业智能分析应用平台”和“华宇政务应用支撑和研发平台”的结余募集资金2,300.32万元（含利息收 入）转为超募资金管理。目前，结余资金已全部处理完毕。 公司募投项目“购买联奕科技100%股权”累计募集资金48,000万元，累计投入金额为47,771.72万元，剩余募集资金余额 251.11万元（含利息收入净额22.83万元）系支付现金对价和相关中介费用后剩余的金额，该金额用于补充流动资金。目前， 结余资金已全部使用完毕。 尚未使用的募集资金用途及 无 去向 募集资金使用及披露中存在 本公司不存在募集资金使用的其他情况。本公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整披露，不存在募集资金管理 的问题或其他情况 违规情况。 附表2： 2018年度变更募集资金投资项目情况表 2018年12月31日 单位：万元 变更后项 本年度 实际累计 投资进 变更后的项目 变更后的项目 对应的原项目 目拟投入 实际投 投入金额 度(%) 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 可行性是否发 募集资金 入金额 (2) (3)=(2)/(1) 用状态日期 现的效益 预计效益 生重大变化 总额(1) 信息应用运维管 信息应用运维管 3,450.78 3,450.78 100.00% 2013年12月31日 397.01 不适用 否 理与服务系统 理与服务系统 合计 ― 3,450.78 3,450.78 ― ― 397.01 ― ― 变更原因、决策程序及信息披露情况 经公司2012年第一次临时股东大会审议通过，"信息应用运维管理与服务系统"项目变更由公司全资子公司 说明 华宇信息实施。 未达到计划进度的情况和原因 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的 不适用 情况说明