证券代码：831190 证券简称：第六元素 主办券商：安信证券 常州第六元素材料科技股份有限公司 关于2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》和《常州第六元素材料科技股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，常州第六元素材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）自2014年10月15日股票挂牌以来共成功实施三次股票发行，第一次、第二次股票发行的募集资金于2017年12月31日前已使用完毕。现将公司第三次股票发行（以下简称“本次股票发行”）募集资金于2018年度的存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 2017年11月1日和2017年11月20日，公司分别召开第二届董事会第十五次会议和2017年第二次临时股东大会审议通过《常州第六元素材料科技股份有限公司2017年第一次股票发行方案》等议案。公司向1名合格投资者定向发行12,000,000股人民币普通股，发行价格为8.00元/股，募集资金总额为人民币96,000,000元。2017年12月14日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）就本次股票发行实际出资情况出具了天健验（2017）15-4号《验资报告》。公司于2018年1月9日取得全国中小企业股份转让系统出具的《股份登记函》（股转系统函〔2018〕126号）。 根据股票发行方案，公司本次募集资金扣除发行费用后，将用于补充母公司流动资金、补充子公司无锡格菲电子薄膜科技有限公司（以下简称“无锡格菲”）流动资金、向南通烯晟新材料科技有限公司（以下简称“南通烯晟”）增资购置生产用地和产品应用领域企业的股权投资。 二、募集资金存放和管理情况 2017年12月11日，公司、南京银行股份有限公司常州分行和安信证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，将公司本次股票发行募集资金存放于募集资金专项账户。募集资金专户基本信息如下： 账户名称：常州第六元素材料科技股份有限公司 开户银行：南京银行股份有限公司常州分行 账户号码：1001240000000306 三、募集资金实际使用情况 截至2018年12月31日，本次股票发行募集资金实际使用情况如下： 单位：元 项目 金额 募集资金总额 96,000,000.00 减：发行费用 960,000.00 募集资金净额 95,040,000.00 加：募资现金管理收益 786,966.16 募集资金可使用总额 95,826,966.16 减：累计使用募集资金金额 86,674,121.46 其中：2018年度已使用金额 86,674,121.46 尚未使用的募集资金金额（含现金管理收益） 9,152,844.70 其中，累计使用募集资金金额明细： 项目 计划投入金额 2018年度已使用金额 补充母公司流动资金（增加募资现 28,016,966.16 24,264,121.46 金管理收益并扣除发行费用） 向子公司无锡格菲增资 18,000,000.00 18,000,000.00 向全资子公司南通烯晟新材料科 技有限公司增资用于购置生产用 36,000,000.00 30,600,000.00 地、补充流动资金及归还母公司借 款 产品应用领域股权投资 13,810,000.00 13,810,000.00 合计 95,826,966.16 86,674,121.46 截至2018年1月9日公司取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函（股转系统函〔2018〕126号）时，公司尚未使用本次募集资金。截至2018 年12月31，公司不存在提前使用募集资金的情况，募集集资金不存在被控股股东、实际控制人及其控制的关联方占用的情况；未持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资，未直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，未用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易，未通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。 根据2018年3月14日公司第二届第十七次董事会及2018年4月2日公司2018年公司第二次临时股东大会决议，公司可将暂时闲置的募集资金投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品。公司将本次募集资金自2018年第二次临时股东大会审议通过后一年内，使用募集资金专户购买不超过人民币7,000.00万元的银行保本型理财产品。2018年度实际使用募集资金购买保本型理财产品1,000.00万元，形成理财管理收益397,221.16元。截至2018年12月31日，理财产品余额为10,000,000.00元（包括使用尚未支付的募资发行费用96.00万元），符合《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》之要求。 四、募集资金用途及变更情况 公司本次股票发行存在变更募集资金投资项目的情况。 根据股票发行方案，公司本次募集资金扣除发行费用后，将用于补充母公司流动资金、补充子公司无锡格菲流动资金、向南通烯晟增资购置生产用地和产品应用领域企业的股权投资。 1、第一次变更情况 公司于2018年3月14日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于变更公司2017年第一次股票发行募集资金部分用途的议案》，该议案经公司2018年第二次临时股东大会审议通过。根据子公司无锡格菲实际经营需要，公司变更募集资金部分用途，将原用于“补充子公司无锡格菲流动资金1,800.00万元”，变更为“向子公司无锡格菲增资1,800.00万元”。本次增资除了满足无锡格菲日常流动资金需求外，还将根据市场需求用于投资固定资产，扩大无锡格菲石墨烯加热膜生产产能以及归还母公司借款等。 2、第二次变更情况 公司于2018年8月23日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于追认和拟变更2017年第一次股票发行募集资金部分 用途的议案》，该议案经公司2019年第一次临时股东大会审议通过。根据公司实际情况，公司追认使用募集资金181.00万元用于产品应用领域股权投资。同时，因本次股票发行使用募集资金支付发行费用共计96.00万元，原募集资金用途之一“补充母公司流动资金”的使用金额相应调整。另外，将募集资金用途之一“向全资子公司南通烯晟增资购置生产用地”的用途变更为“向全资子公司南通烯晟增资用于购置生产用地、补充流动资金及归还母公司借款”，待南通烯晟3,600.00万元增资完成后，其中用于土地购置金额由3,600.00万元变更至3,060.00万元（最终以南通烯晟与当地政府签署的相关土地转让合同为准），540.00万元用于补充南通烯晟流动资金及归还母公司借款。 3、变更后的募集资金用途情况 经过上述过程，公司本次募集资金用途变更为： （1）由原来的“补充子公司无锡格菲流动资金1,800.00万元”变更为“向子公司无锡格菲增资1,800.00万元”； （2）追认使用募集资金181.00万元用于“产品应用领域股权投资”，同时，因本次股票发行使用募集资金支付发行费用共计96.00万元，原募集资金用途之一“补充母公司流动资金”的使用金额相应调整； （3）由原来的“向全资子公司南通烯晟新材料科技有限公司增资购置生产用地”变更为“向全资子公司南通烯晟新材料科技有限公司增资用于购置生产用地和、补充流动资金及归还母公司借款”，其中用于土地购置金额由3,600.00万元变更至3,060.00万元，新增540.00万元用于补充南通烯晟流动资金及归还母公司借款。 公司本次募集资金于2018年度的使用情况与上述变更后的募集资金用途一致。 五、募集资金实际使用情况与已公开披露的信息对照情况 公司实际使用定向发行股票募集资金用途与公开披露的募集资金用途存在不一致的情况，具体为募集资金用途之“产品应用领域股权投资”的计划投资金额为1,200.00万元，但公司在实际使用过程中，公司将募集资金1,381.00万元用于该项目，超出计划金额181.00万元，且未事先履行决策程序及信息披露义务。 公司于2018年8月23日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二 次会议，审议通过了包括上述募资用途拟变更事项的《关于追认和拟变更2017年第一次股票发行募集资金部分用途的议案》，该议案经公司2019年第一次临时股东大会审议通过。公司于2018年8月27日披露了《关于追认和变更2017年第一次股票发行募集资金部分用途的公告》（公告编号：2018-036）。 2018年8月27日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《关于2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2018-034），对公司2018年上半年度募集资金存放与使用情况进行了说明。 截至2018年12月31日，除上述情况外，本次定向发行股票募集资金的实际使用情况与已公开披露的信息不存在其他不一致的情况。 特此公告。 常州第六元素材料科技股份有限公司 董事会 2019年4月29日