云南能投智慧能源股份有限公司 2018年年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 尊敬的董事、监事： 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布 的通知》（股转系统公告[2016]63号）等相关规定，云南能投智慧能源股份有限公司（以下简称“云能智慧”或“公司”）董事会对公司2018年年度股票发行募集资金使用情况进行专项核查，编制了募集资金存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 经公司2017年12月11日召开的第一届董事会第七次会议及2017年12月26日召开的2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于 的议案》，本次发行股票25,000,000股，每股面值为人民币1.20元，募集资金总额30,000,000元。上述募集资金经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2018年1月17日出 具了XYZH/2017KMA10371号《验资报告》。 2018年2月7日全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了股转系统函[2018]584号《关于云南能投智慧能源股份有限公司股票发行股份登记的函》。 2018年3月8日，中国证券登记结算有限责任公司北京分公司完成公司新增股份登记并出具新增股份登记确认书，确认公司完成新增股份登记。 二、募集资金存放管理情况 根据全国中小企业股份转让系统于2016年8月8日发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的相关规定，公司分别于2017年12月11日召开的第一届董事会第七次会议、2017年12月26日召开的2017年第四次临时股东大会，审议通过了《关于 的议案》，制度内容详见公司于2017年12月11日在全国中小企业股份转让系统信息指定披露平台（www.neeq.com.cn）发布的公告（公告编号：2017-013）。募集资金管理制度对公司募集资金的存储、使用、变更、管理和监督作出了规定。 公司2017年12月11日召开的第一届董事会第七次会议及2017年12月26日召开的2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于设立募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，将公司开立于华夏银行股份有限公司昆明拓东支行的银 行账户（账号：10761000000575360）认定为募集资金专项账户。 三、本报告期募集资金的实际使用情况 根据公司披露的《云南能投智慧能源股份有限公司股票发行方案》（公告编号：2017-012），公司本次股票发行的募集资金用于偿还借款。公司股票发行后共募集资金30,000,000.00元，截至2018年末，募集资金账户余额为31.76元（为存款批量结息，专户销户前转至公司基本户）。具体情况如下： 单位：人民币元 项目 金额 一、募集资金总额 30,000,000.00 加：利息收入扣除手续费净额 19,921.37 二、可使用募集资金金额 30,019,921.37 三、募集资金使用用途 偿还借款 30,019,889.61 合计 30,019,889.61 四、募集资金使用情况 报告期内使用募集资金金额 30,019,889.61 五、尚未使用的募集资金金额 31.76 注：本次募集资金发行费用总额为516,509.44元，经公司其他账户支付。 四、变更募集资金使用用途的情况说明 公司不存在变更募集资金使用用途的情况。 五、关于公司募集资金存放与实际使用情况的结论性意见 截至本报告期，公司已建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。 公司募集资金存放与实际使用均符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答――定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）――连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件，不存在违规存放与使用募集资金的情况。 云南能投智慧能源股份有限公司 董事会 2019年4月30日