广发证券股份有限公司 关于深圳英飞拓科技股份有限公司 2018年度保荐工作报告 保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：英飞拓 保荐代表人姓名：王嘉宇 联系电话：020-66338888 保荐代表人姓名：李锐 联系电话：020-66338888 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 是 金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 5次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是 件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案 （2）列席公司董事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案 （3）列席公司监事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 3次 （2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 是 英飞拓向怀化市智慧中方建设运营发展有 限责任公司（简称“智慧中方”）销售商品 及提供劳务，智慧中方不满足《企业会计准 则》对控制定义所描述的“享有可变回报”， （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 未纳入公司的合并范围，致使公司与智慧中 方在2018年度发生的日常关联交易未及时 提交审议并披露。英飞拓于2019年4月29 日召开第四届董事会第三十七次会议，审议 通过了《关于补充审议公司2018年度日常 关联交易的议案》、《关于2019年度日常 关联交易预计的议案》并组织相关部门人员 进行学习、整改。除上述外，本次现场检查， 未发现需要发行人进行整改的问题。 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 7次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7.向交易所报告情况（现场检查报告除外） （1）向交易所报告的次数 0次 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 否 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 2次 （2）培训日期 2018年9月8日 2018年12月27日 募集资金使用规范专题、对外担保、关联交 （3）培训的主要内容 易与对外提供财务资助专题、股东及董监高 买卖及减持股份专题及上市公司治理专题 并结合上市公司违规案例进行了培训 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 英飞拓同智慧中方发生的关 敦促企业履行审议程序并进行 1.信息披露 联交易，未事前履行相应审议信息披露，加强关联交易审批 程序及信息披露义务 的管理和信息披露 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3．“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 见事项1。 见事项1 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理 无 不适用 财、财务资助、套期保值等） 10．英飞拓或者其聘请的中介 无 不适用 机构配合保荐工作的情况 11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、 无 不适用 核心技术等方面的重大变化情 况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 承诺事由 承诺方 承诺类型 是否履行 未履行承诺的原 承诺 因及解决措施 关于同业竞争、 股改承诺 刘肇怀 关联交易、资金 是 不适用 占用方面的承诺 赵滨 股份限售承诺 是 不适用 李文德、叶剑、赵滨、唐 业绩承诺及补偿 胜兰、苗玉荣、阮如丹、 安排 是 不适用 资产重组时 刘玲梅、潘闻君 所作承诺 李文德、叶剑、赵滨、唐 关于同业竞争、 胜兰、苗玉荣、阮如丹、 关联交易、资金 是 不适用 刘玲梅、潘闻君 占用方面的承诺 李文德、叶剑、赵滨、唐 现金账户监管及 胜兰、苗玉荣、阮如丹、 其他承诺 是 不适用 刘玲梅、潘闻君 刘肇怀、JHLINFINITE 股份减持承诺、 首次公开发 LLC、新余市恒冠投资有 关于同业竞争、 行或再融资 限公司、新余市品冠投资 关联交易、资金 是 不适用 时所作承诺 有限公司 占用方面的承 诺、其他承诺 收购报告书 或权益变动 深圳市投资控股有限公司 股份限售承诺 是 不适用 报告书中所 作承诺 四、其他事项 报告事项 说明 广发证券作为2016年度非公开发行项目的保 荐机构，指派保荐代表人胡涛先生和陈家茂先 生具体负责2016年度非公开发行股票上市后 持续督导工作，截至本核查意见出具日，除非 1.保荐代表人变更及其理由 公开发行股票募集资金尚未全部使用完毕外 持续督导工作已于2017年末结束。英飞拓后 续再次聘请广发证券作为其2018年度非公开 发行项目的保荐机构，指派保荐代表人王嘉宇 先生和李锐先生负责2018年非公开发行股票 上市后后的持续督导工作，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》以及证券监督管理规 定，公司2016年度非公开发行股票持续督导 的保荐代表人相应变更为王嘉宇先生和李锐 先生 2.报告期内中国证监会和交易所对保荐机构 或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 无 改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文） （本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳英飞拓科技股份有限公司2018年度保荐工作报告》之签字盖章页） 保荐代表人签名： 王嘉宇 李锐 广发证券股份有限公司 年 月 日