股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2019-020 交通银行股份有限公司 关于召开2018年度股东大会、2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会的通知 交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2019年6月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统（适用于A股股东） 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2018年度股东大会、2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式（网络投票适用于A股股东） （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2019年6月21日 9点30分 召开地点：上海兴荣温德姆至尊豪廷酒店（地址：上海市浦东大道2288号） （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2019年6月21日 至2019年6月21日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。 （七）涉及公开征集股东投票权 不适用。 二、会议审议事项 （一）2018年度股东大会审议议案及投票股东类型 投票股东类型 序号 议案名称 A股及H股股东 非累积投票议案 1 交通银行股份有限公司2018年度董事会工作报告 √ 2 交通银行股份有限公司2018年度监事会报告 √ 3 交通银行股份有限公司2018年度财务决算报告 √ 4 交通银行股份有限公司2018年度利润分配方案 √ 5 交通银行股份有限公司2019年度固定资产投资计划 √ 6 关于聘用2019年度会计师事务所的议案 √ 7 关于《交通银行股份有限公司前次募集资金使用情况 √ 报告》的议案 8 关于提请股东大会批准延长公开发行A股可转换公司 √ 债券方案决议有效期及授权有效期的议案 9 关于调整交通银行股份有限公司独立非执行董事年 √ 度薪酬的议案 10 关于调整交通银行股份有限公司外部监事年度薪酬 √ 的议案 11.00 关于交通银行股份有限公司董事会换届方案的议案 √ 11.01 选举任德奇先生为本公司执行董事 √ 11.02 选举侯维栋先生为本公司执行董事 √ 11.03 选举吴伟先生为本公司执行董事 √ 11.04 选举黄碧娟女士为本公司非执行董事 √ 11.05 选举陈绍宗先生为本公司非执行董事 √ 11.06 选举宋洪军先生为本公司非执行董事 √ 11.07 选举陈俊奎先生为本公司非执行董事 √ 11.08 选举刘浩洋先生为本公司非执行董事 √ 11.09 选举李健女士为本公司独立非执行董事 √ 11.10 选举刘力先生为本公司独立非执行董事 √ 11.11 选举杨志威先生为本公司独立非执行董事 √ 11.12 选举胡展云先生为本公司独立非执行董事 √ 11.13 选举蔡浩仪先生为本公司独立非执行董事 √ 11.14 选举石磊先生为本公司独立非执行董事 √ 12.00 关于交通银行股份有限公司监事会换届方案的议案 √ 12.01 选举冯小东先生为本公司股东监事 √ 12.02 选举王学庆先生为本公司股东监事 √ 12.03 选举唐新宇女士为本公司外部监事 √ 12.04 选举夏智华女士为本公司外部监事 √ 12.05 选举李曜先生为本公司外部监事 √ 12.06 选举陈汉文先生为本公司外部监事 √ （二）2019年第一次A股类别股东大会审议议案及投票股东类型 序号 议案名称 投票股东类型 A股股东 非累积投票议案 1 关于提请股东大会批准延长公开发行A股可转换公 √ 司债券方案决议有效期及授权有效期的议案 （三）2019年第一次H股类别股东大会审议议案及投票股东类型 序号 议案名称 投票股东类型 H股股东 非累积投票议案 1 关于提请股东大会批准延长公开发行A股可转换公 √ 司债券方案决议有效期及授权有效期的议案 1.各议案已披露的时间和披露媒体 2018年度股东大会议案1、3、5、6已经本公司第八届董事会第二十四次会议审议通过，议案2、3已经本公司第八届监事会第十四次会议审议通过，并于2019年3月30日披露在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 2018年度股东大会议案7已经本公司第八届董事会第二十五次会议审议通过,并于2019年4月12日披露在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 2018年度股东大会议案4、8、9、11，2019年第一次A股类别股东大会议案1，2019年第一次H股类别股东大会议案1已经本公司第八届董事会第二十六次会议审议通过，议案4、10、12已经本公司第八届监事会第十六次会议审议通过，并于2019年4月30日披露在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 2.特别决议议案：2018年度股东大会议案8，2019年第一次A股类别股东大会议案1及2019年第一次H股类别股东大会议案1。 3.对中小投资者单独计票的议案：4、6、8、9、10、11、12。 4.股东回避表决的议案：2019年第一次H股类别股东大会议案1。 回避表决的股东：中华人民共和国财政部、全国社会保障基金理事会。 5.涉及优先股股东参与表决的议案：无。 三、股东大会投票注意事项 （一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网 投票平台网站说明。 （二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。 （三）参加网络投票的A股股东在本公司2018年度股东大会上投票，将视同其在本公司2019年第一次A股类别股东大会上对A股类别股东大会对应议案进行了同样的表决。参加现场会议的A股股东将分别在本公司2018年度股东大会及2019年第一次A股类别股东大会上进行表决。 （四）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。 （五）股东对所有议案均表决完毕才能提交。 四、会议出席对象 （一）股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司A股普通股股东，有权出席本公司2018年度股东大会、2019年第一次A股类别股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是本公司股东。H股股东参会事项，参见本公司发布的H股股东大会通知。 股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日 Ａ股 601328 交通银行 2019/5/21 （二）公司董事、监事和高级管理人员。 （三）公司聘请的律师。 （四）其他人员。 五、会议登记方法 （一）登记资料 符合上述出席条件的股东如欲出席现场会议，须提供以下登记资料： 1.自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡等股权证明；委托代理人出席会议的，须提交书面授权委托书（见附件1和2）、代理人有效身份证件、委托人股票账户卡等持股凭证。 2.法人股东：法定代表人出席会议的，提交法定代表人证明文件、本人有效身份证件、机构股票账户卡等持股凭证；委托代理人出席会议的，须提交书面授权委托书、代理人有效身份证件、委托人机构股票账户卡等持股凭证。 （二）登记方法 1.现场会议的非现场登记： 将授权委托书原件及其他相关登记资料的复印件（自然人股东登记资料复印件需有股东签字，法人股东登记资料复印件需加盖公司公章）于2019年6月20日（星期四）前通过邮寄或专人送递方式送达本公司董事会办公室。 2.现场会议的现场登记： 登记时间为2019年6月21日（星期五）8:30-9:30。9:30以后将不再办理出席现场会议的股东登记。登记地点为上海兴荣温德姆至尊豪廷酒店（地址：上海市浦东大道2288号）。 股东须于现场出示登记资料原件，并提供授权委托书原件及其他相关登记资料的复印件（自然人股东登记资料复印件需有股东签字，法人股东登记资料复印件需加盖公司公章）。 六、其他事项 （一）拟亲自出席现场会议的股东或股东代理人请填妥及签署回执（见附件3），并于2019年5月31日（星期五）17:00之前，以专人、邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室。 （二）会议联系方式： 地址：中国上海浦东新区银城中路188号交通银行董事会办公室 邮编：200120 联系人：潘先生、杨先生 电话：021-58766688，传真：021-58798398 （三）出席现场会议人员的交通及食宿费自理。 特此公告 附件：1.交通银行股份有限公司2018年度股东大会授权委托书 2.交通银行股份有限公司2019年第一次A股类别股东大会授权委托书 3.交通银行股份有限公司2018年度股东大会、2019年第一次A股类 别股东大会参会回执 交通银行股份有限公司董事会 2019年5月5日 附件1： 交通银行股份有限公司 2018年度股东大会授权委托书 交通银行股份有限公司： 兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年6月21 日召开的贵公司2018年度股东大会，并代为行使表决权。 委托人持普通股数： 委托人股东账户号： 序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 1 交通银行股份有限公司2018年度董事会 工作报告 2 交通银行股份有限公司2018年度监事会 报告 3 交通银行股份有限公司2018年度财务决 算报告 4 交通银行股份有限公司2018年度利润分 配方案 5 交通银行股份有限公司2019年度固定资 产投资计划 6 关于聘用2019年度会计师事务所的议案 7 关于《交通银行股份有限公司前次募集资 金使用情况报告》的议案 关于提请股东大会批准延长公开发行A股 8 可转换公司债券方案决议有效期及授权有 效期的议案 9 关于调整交通银行股份有限公司独立非执 行董事年度薪酬的议案 10 关于调整交通银行股份有限公司外部监事 年度薪酬的议案 11.00 关于交通银行股份有限公司董事会换届方 案的议案 11.01 选举任德奇先生为本公司执行董事 11.02 选举侯维栋先生为本公司执行董事 11.03 选举吴伟先生为本公司执行董事 11.04 选举黄碧娟女士为本公司非执行董事 11.05 选举陈绍宗先生为本公司非执行董事 11.06 选举宋洪军先生为本公司非执行董事 11.07 选举陈俊奎先生为本公司非执行董事 11.08 选举刘浩洋先生为本公司非执行董事 11.09 选举李健女士为本公司独立非执行董事 11.10 选举刘力先生为本公司独立非执行董事 11.11 选举杨志威先生为本公司独立非执行董事 11.12 选举胡展云先生为本公司独立非执行董事 11.13 选举蔡浩仪先生为本公司独立非执行董事 11.14 选举石磊先生为本公司独立非执行董事 12.00 关于交通银行股份有限公司监事会换届方 案的议案 12.01 选举冯小东先生为本公司股东监事 12.02 选举王学庆先生为本公司股东监事 12.03 选举唐新宇女士为本公司外部监事 12.04 选举夏智华女士为本公司外部监事 12.05 选举李曜先生为本公司外部监事 12.06 选举陈汉文先生为本公司外部监事 委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号： 委托日期： 年 月 日 备注：委托人应在委托书中“同意”“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。 附件2： 交通银行股份有限公司 2019年第一次A股类别股东大会授权委托书 交通银行股份有限公司： 兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年6月21 日召开的2019年第一次A股类别股东大会，并代为行使表决权。 委托人持普通股数： 委托人股东账户号： 序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 关于提请股东大会批准延长公开发行A股可转 1 换公司债券方案决议有效期及授权有效期的议 案 委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号： 委托日期： 年 月 日 备注：委托人应在委托书中“同意”“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。 附件3： 交通银行股份有限公司 2018年度股东大会、2019年第一次A股类别股东大会 会议回执 股东姓名（法人股东名称） 股东地址 出席人员姓名 身份证号码 委托人（法定代表人姓名） 身份证号码 持股数 证券账户号码 联系人 电话 传真 电子邮箱 股东签字（法人股东盖章） 年 月 日 注：上述回执的剪报、复印件或按上述格式自制均为有效。