北京国枫律师事务所 关于江苏凯伦建材股份有限公司 2019年第一次临时股东大会的法律意见书 国枫律股字[2019]A0197号 致：江苏凯伦建材股份有限公司（贵公司） 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《从业办法》）及贵公司章程（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，本所指派律师出席贵公司2019年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”），并出具本法律意见书。 本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。 根据《证券法》第二十条第二款、《股东大会规则》第五条、《从业办法》的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次会议的召集、召开程序 （一）本次会议的召集 经查验，本次会议由贵公司第三届董事会第十三次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于2019年4月19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公开发布了《江苏凯伦建材股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》，该通知载明了本次会议现场会议召开的时间、地点，网络投票的时间及具体操作流程，股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，有权出席本次会议股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联系人等事项，同时列明了本次会议的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披露。 （二）本次会议的召开 贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。 本次会议的现场会议于2019年5月6日14时30分在江苏省苏州市吴江区七都镇亨通大道8号公司2号会议室如期召开，由贵公司董事长钱林弟主持。本次会议通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年5月6日9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2019年5月5日15:00至2019年5月6日15:00期间任意时间。 经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。 综上所述，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格 本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的召集人的资格。 件、深圳证券信息有限公司反馈的网络投票统计结果、截至本次会议股权登记日的股东名册并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计10人，代表股份84,733,400股，占贵公司股份总数的64.41%。除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。 经查验，上述出席本次会议现场会议人员的资格符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东的资格已由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。 三、本次会议的表决程序和表决结果 经查验，本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的议案。本次会议经审议，依照《公司章程》所规定的表决程序，表决了以下议案： 1.表决通过《关于公司符合配股条件的议案》 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 2.逐项表决通过《关于公司2019年度配股公开发行证券方案的议案》 2.01发行股票的种类和面值 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 2.02发行方式 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决 权股份总数的0%。 2.03配股基数、比例和数量 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 2.04配股价格及定价原则 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 2.05配售对象 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 2.06募集资金数量及用途 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 2.07募集资金专项存储账户 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 2.08发行时间 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反 对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 2.09承销方式 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 2.10本次配股前滚存未分配利润的分配方案 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 2.11控股股东公开承诺认配股份 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 2.12本次发行证券的上市流通 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 2.13本次配股决议的有效期限 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 3.表决通过《关于公司2019年度配股公开发行证券预案的议案》 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 4.表决通过《关于公司向原股东配售人民币普通股（A股）的论证分析报告的议案》 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 5.表决通过《关于公司2019年度配股公开发行证券募集资金使用的可行性分析报告的议案》 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 6.表决通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 7.表决通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事宜的议案》 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 8.表决通过《关于本次配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反 对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 9.表决通过《公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于保障公司填补即期回报措施切实履行的承诺的议案》 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 10.表决通过《关于公司未来三年股东回报规划（2019年-2021年）的议案》 表决结果：同意84,733,400股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 本所律师、现场推举的两名股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计确定最终表决结果后予以公布。其中，贵公司对上述议案的中小投资者表决情况均单独计票并单独披露表决结果。 经查验，上述议案均由出席本次会议股东（股东代理人）所持有效表决权的2/3以上通过。 综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。 四、结论性意见 综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的 本法律意见书一式叁份。 2019年第一次临时股东大会的法律意见书》的签署页） 负责人 张利国 北京国枫律师事务所 经办律师 李 洁 赵 耀 2019年5月6日