股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 30/4/2019 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 申万宏源集团股份有限公司 呈交日期 7/5/2019 I.法定股本变动 1.普通股 06806 (香港联合交 (1)股份代号：易所) 说明： H股 面值 法定股本 普通股数目 （人民币) （人民币) 於2019年4月26日上市时之结存 (见备注) 2,504,000,000 1.00 2,504,000,000 增加／（减少） 0 0 ( ) 本月底结存 2,504,000,000 1.00 2,504,000,000 000166 (深圳证券交 (2)股份代号 易所) 说明： A股 面值 法定股本 普通股数目 （人民币) （人民币) 上月底结存 22,535,944,560 1.00 22,535,944,560 增加／（减少） 0 0 ( ) 本月底结存 22,535,944,560 1.00 22,535,944,560 2.优先股 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 （请注明货 法定股本 优先股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 不适用 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 其他类别股份数（请注明货 法定股本 目 币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 不适用 本月底法定股本总额（人民币） 25,039,944,560 II.已发行股本变动 普通股数目 其他类别股份数 (1) (2) 优先股数目 目 於2019年4月26日 上市时之结存(见备注)2,504,000,000 22,535,944,560 不适用 不适用 本月增加／（减少） - - 不适用 不适用 本月底结存 2,504,000,000 22,535,944,560 不适用 不适用 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的发本月底因此可能发行 情，包括股东特 行人新股份数目 的发行人新股份数目 别大会通过日期 本月内变动 (日/月/年)及可发 行股份类别 授出 行使 注销 失效 1.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股 (注1) 2.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股 (注1) 3.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股 (注1) 总数A.(普通股)不适用 (优先股)不适用 (其他类别股份)不适用 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) 不适用 发行的发行本月底因此可 人新股份数能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 1.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) ( / / ) 2.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) ( / / ) 3.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) ( / / ) 人新股份数能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 4.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) ( / / ) 总数B. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 因此发行的本月底因此可 发行人 能发行的发行 上月底 本月内已换股 本月底 新股份数目人新股份数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 1.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) ( / / ) 2.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 不适用 (注1) 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) ( / / ) 3.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 不适用 (注1) 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) ( / / ) 发行人 能发行的发行 上月底 本月内已换股 本月底 新股份数目人新股份数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 4.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 不适用 (注1) 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) ( / / ) 总数C.(普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 1. 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股(注1) 2. 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股(注1) 3. 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股(注1) 总数D. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 1.供股 价格： 请注明货币 (日/月/年) (// ) 股东特别大会通过日 期： (// ) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 2.公开招股 价格： 请注明货币 (日/月/年) (// ) 股东特别大会通过日 期： (// ) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 3.配售 价格： 请注明货币 (日/月/年) (// ) 股东特别大会通过日 期： (// ) (日/月/年) 不适用 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 4.红股发行 (日/月/年) (// ) 股东特别大会通过日 期： (// ) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 5.以股代息 价格： 请注明 (日/月/年) (// ) 货币 股东特别大会通过日 期： (// ) (日/月/年) 不适用 不适用 所购回股份类别(注1) ________ 注销日期： 6.购回股份 (日/月/年) (// ) 股东特别大会通过日 期： (// ) (日/月/年) 不适用 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 所赎回股份类别(注1) ________ 赎回日期： 7.赎回股份 (日/月/年) (// ) 股东特别大会通过日 期： (// ) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 请注明 发行及配发日期： 8.代价发行 价格： 货币 (日/月/年) (// ) 股东特别大会通过日 期： (// ) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 9.资本重组 (日/月/年) (// ) 股东特别大会通过日 期： (// ) (日/月/年) 不适用 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 可发行股份类别(注1) ________ 10.其他 请注明 发行及配发日期： (请注明) 价格： 货币 (日/月/年) (// ) 股东特别大会通过日 期： (// ) (日/月/年) 不适用 不适用 总数E. (普通股)不适用 (优先股)不适用 (其他类别股份)不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 不适用 (2) 不适用 (3) 不适用 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） IV.确认 我们在此确认，据我们所知所信，发行人在本月发行的每项证券（如第III部所述但未曾於根据第13.25A条所刊发的报表中披露）已获发行人董事会正式授权批准，并在适用的情况下： （注2） (i) 上市发行人已收取其在是次发行应得的全部款项； (ii) 已履行香港联合交易所有限公司证券上市规则「上市资格」项下所规定有关上市的切先决条件； (iii) 批准证券上市买卖的正式函件内所载的所有条件（如有）已予履行； (v) 《公司（清盘及杂项条文）条例》规定送呈公司注册处处存档的全部文件已经正式存档，而切其他法 律规定亦已全部遵行； (vi) 确实所有权文件按照发行条款的规定经已发送/现正准备发送/正在准备中并将会发送； (vii) 发行人的上市文件所示已由其购买或同意购买的全部物业的交易已完成；全部该等物业的购买代价已予缴 付；及 (viii)有关债券、借贷股份、票据或公司债券的信托契约/平边契据经已制备及签署，有关详情已送呈公司注册处 处存档（如法律如此规定）。 备注(如有)： 本公司的H股股份於2019年4月26日在香港联合交易所有限公司主板上市。因本公司是於中华人民 共和国注册成立，「法定股本」之概念不适用於本公司。本公司於第部分所填写的信息即本公司的 「已发行股本」。 呈交者： 阳昌云 职衔： 联席公司秘书 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. (i)至(viii)项为确认内容的建议格式，可按个别情况予以修订。如发行人早前已就某证券发行 於根据第13.25A条所刊发的报表中作出有关确认，则不需要於此报表再作确认。 证券的面值相同，须缴或缴足的股款亦相同； 证券有权领取同期间内按同息率计算的股息/利息，下次派息时每单位应获派发的股息 /利息额亦完全相同（总额及净额）；及 证券附有相同权益，如不受限制的转让、出席会议及於会上投票，并在所有其他方面享有 同等权益。 4. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。