广州证券股份有限公司关于北京万向新元科技股份有限公司 2018年年度跟踪报告 保荐机构名称：广州证券股份有限公司 被保荐公司简称：新元科技 保荐代表人姓名：陈焱 联系电话：020-88836999 保荐代表人姓名：陈志宏 联系电话：020-88836999 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联 方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部 是 审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 0次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 1次 （2）列席公司董事会次数 0次 （3）列席公司监事会次数 0次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 2次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 5次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0次 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 1次 （2）培训日期 2018年12月21日 《发行监管问答――关 于引导规范上市公司融 资行为的监管要求》和 （3）培训的主要内容 《关于支持上市公司回 购股份的意见》的解析， 以及当前公司再融资方 式分析 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3．“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 补充履行了董 事会审议程序， 独立董事发表 6.关联交易 未能及时识 了认可意见，保 别关联关系 荐机构执行相 关核查程序并 出具补充确认 核查意见 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 无 不适用 委托理财、财务资助、套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 无 不适用 状况、核心技术等方面的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 未履行承 公司及股东承诺事项 是否履 诺的原因 行承诺 及解决措 施 1、资产重组时朱业胜、曾维斌、姜承法作出关于稳定上市公司控 是 不适用 制权的承诺 2、资产重组时王展、创致天下作出关于重组事项不改变上市公司 是 不适用 控制权的承诺。 3、资产重组时王展、创致天下作出关于股份锁定的承诺。 是 不适用 4、资产重组时泰州厚启、马昆龙、杨晓磊、胡运兴、汪宏、郑德 是 不适用 禄、章倩、邱伟作出关于股份锁定的承诺。 5、资产重组时吕义柱、陈劲松作出关于股份锁定的承诺。 是 不适用 6、资产重组时创致天下全体合伙人作出关于合伙企业份额锁定的 是 不适用 承诺。 7、资产重组时泰州厚启全体合伙人作出关于合伙企业份额锁定的 是 不适用 承诺。 8、资产重组时朱业胜、曾维斌、姜承法、王展、创致天下、泰州 厚启、吕义柱、马昆龙、杨晓磊、胡运兴、汪宏、郑德禄、章倩、 是 不适用 邱伟、陈劲松作出关于保证上市公司独立性的承诺。 9、资产重组时王展、创致天下作出关于不谋求上市公司控制权的 是 不适用 承诺。 10、资产重组时朱业胜、曾维斌、姜承法作出关于减少及规范关联 是 不适用 交易的承诺。 11、资产重组时王展、创致天下、泰州厚启、吕义柱、马昆龙、杨 晓磊、胡运兴、汪宏、郑德禄、章倩、邱伟、陈劲松作出关于减少 是 不适用 及规范关联交易的承诺。 12、资产重组时朱业胜、曾维斌、姜承法作出关于避免同业竞争的 是 不适用 承诺。 13、资产重组时王展、创致天下作出关于避免同业竞争的承诺。 是 不适用 14、资产重组时公司及其董事、监事、高级管理人员作出关于无违 是 不适用 法违规的承诺。 15、资产重组时王展、吕义柱、马昆龙、杨晓磊、胡运兴、汪宏、 是 不适用 郑德禄、章倩、邱伟、陈劲松作出关于无违法违规的承诺。 16、资产重组时创致天下、泰州厚启作出关于无违法违规的承诺。 是 不适用 17、资产重组时王展等13名交易对方作出关于所提供信息真实性、 是 不适用 准确性和完整性的承诺。 18、资产重组时创致天下、泰州厚启作出与合伙人之间不存在分级 是 不适用 收益等结构化安排的承诺。 19、资产重组时清投智能、王展作出关于承担资产权属损失赔偿的 是 不适用 承诺。 20、首次公开发行时，王际松、贾丽娟、李国兵、张德强、张继霞、履行完 不适用 于波作出关于股份锁定36个月的承诺。 毕 21、首次公开发行时，潘帮南作出关于股份锁定的承诺。 履行完 不适用 毕 22、首次公开发行时，双国庆、张瑞英作出关于股份锁定的承诺。 履行完 不适用 毕 23、首次公开发行时，朱业胜、曾维斌、姜承法、张玉生、王际松、 是 不适用 潘帮南以及间接持有公司股份的双国庆、张瑞英作出关于股份锁定 的承诺。 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 无 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构 或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无 整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文） （本页无正文，为《广州证券股份有限公司关于北京万向新元科技股份有限公司2018年年度跟踪报告》签章页） 保荐代表人： 陈焱 陈志宏 广州证券股份有限公司 年 月 日