中简科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 发行结果公告 保荐机构(主承销商)：光大证券股份有限公司 中简科技股份有限公司（以下简称“中简科技”、“发行人”）首次公开发行4,001万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2019]783号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）为光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐机构（主承销商）或“主承销商”）。发行人的股票简称为“中简科技”，股票代码为“300777”。 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐机构（主承销商）综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场环境、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为6.06元/股，发行数量为4,001万股，全部为新股发行，无老股转让。 回拨机制启动前，本次网下初始发行数量为2,900万股，占本次发行数量的72.48%；网上初始发行数量为1,101万股，占本次发行数量的27.52%。回拨机制启动后，网下最终发行数量为400.10万股，占本次发行数量的10%；网上最终发行数量为3,600.90万股，占本次发行总量90%。 一、新股认购情况统计 保荐机构（主承销商）根据深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下： （一）网上新股认购情况 1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：35,915,461 2、网上投资者缴款认购的金额（元）：217,647,693.66 3、网上投资者放弃认购数量（股）：93,539 4、网上投资者放弃认购金额（元）：566,846.34 （二）网下新股认购情况 1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：3,999,175 2、网下投资者缴款认购的金额（元）：24,235,000.50 3、网下投资者放弃认购数量（股）：1,825 4、网下投资者放弃认购金额（元）：11,059.50 放弃认购的网下投资者具体名单如下： 序号 投资者名称 配售对象名称 获配数量 应缴金额 放弃认购 （股） （元） 数量（股） 1 徐庆芳 徐庆芳 365 2,211.90 365 2 赵永升 赵永升 365 2,211.90 365 3 罗旭东 罗旭东 365 2,211.90 365 4 安丰创业投资有限公司 安丰创业投资有限公司 365 2,211.90 365 5 刘楠 刘楠 365 2,211.90 365 二、主承销商包销情况 网上和网下投资者放弃认购的股份全部由主承销商包销，主承销商包销股份 的数量为95,364股，包销金额为577,905.84元，主承销商包销比例为0.24%。 2019年5月10日（T+4日），主承销商将依据保荐承销协议将余股包销资 金与网上、网下发行募集资金扣除保荐承销费后一起划给发行人。发行人将向中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至 主承销商指定证券账户。 三、保荐机构（主承销商）联系方式 网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的主 承销商光大证券联系。具体联系方式如下： 联系电话：021-52523078、52523079 联系人：资本市场部 发行人：中简科技股份有限公司 保荐机构（主承销商）：光大证券股份有限公司 2019年5月10日