证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临2019-036号 债券代码：155006 债券简称：18上药01 上海医药集团股份有限公司 关于修订2019年股票期权激励计划（草案）、摘要及其授权 的说明公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海医药集团股份有限公司（以下简称“上海医药”、“公司”或“本公司”） 于2019年4月10日召开的第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第十四 次会议，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于2019年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东 大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》（以下简称“激 励计划”），并已刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联合交易 所有限公司网站（http://www.hkexnews.hk）以及其他本公司指定披露的媒体。 经与香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）就激励计划进行的充 分沟通，公司现对激励计划进行了修订，形成《2019年股票期权激励计划（修 订稿）》。公司于2019年5月10日召开的第六届董事会第二十四次会议、第六届 监事会第十七次会议审议通过了《关于修订2019年股票期权激励计划（草案）、 摘要及其授权事宜的议案》。具体修订内容如下： 2019年股票期权激励计划（草案）及其摘要修订对比 原文为： 现修订为： 《激励计划》特别提示5 《激励计划》特别提示5 在本计划公告当日至激励对象完成股票期权 在本计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发 行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等 股票期权的行权价格将做相应的调整。 事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。 《激励计划》第八章一、首次授予股票期权的行 《激励计划》第八章一、首次授予股票期权的 权价格 行权价格 《摘要》第六章（一）行权价格 《摘要》第六章（一）行权价格 本计划首次授予股票期权的行权价格为 本计划首次授予股票期权的行权价格为 21.54元/A股，即满足行权条件后，激励对象可 21.54元/A股，即满足行权条件后，激励对象以每股21.54元的价格购买公司向激励对象增发 可以每股21.54元的价格购买公司向激励对象的公司A股股票。若公司发生资本公积转增股本、增发的公司A股股票。若公司发生资本公积转派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等 增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。 股、派息等事宜，股票期权的行权价格将做相 应的调整。 《激励计划》第十章二、行权价格的调整方法 《激励计划》第十章二、行权价格的调整方法《摘要》第九章/（二）行权价格的调整方法 《摘要》第九章/（二）行权价格的调整方法 若在本计划公告后激励对象行权前，公司有 若在本计划公告后激励对象行权前，公司 派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份 有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权的行权 股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权 价格进行相应的调整。调整方法如下： 的行权价格进行相应的调整。调整方法如下： ?? ?? 4、派息 4、派息 P＝P0-V P＝P0-V 其中：P0为调整前的行权价格；V为每股 其中：P0为调整前的行权价格；V为每 的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整 股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息 后，P仍须为正数。 调整后，P仍须为正数。 5、增发 54、增发 公司在发生增发新股的情况下，标的股票行 公司在发生增发新股的情况下，标的股票 权价格不做调整。 行权价格不做调整。 《激励计划》第十一章二、股票期权公允价值的 《激励计划》第十一章二、股票期权公允价值 确定方法 的确定方法 《摘要》第十三章（二）股票期权公允价值的确 《摘要》第十三章（二）股票期权公允价值的 定方法 确定方法 根据《企业会计准则第22号――金融工具确 根据《企业会计准则第22号――金融工具 认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需 确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进 需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价行计算。公司选择Black-Scholes模型（B-S模型）值进行计算。公司选择Black-Scholes模型（B-S来计算股票期权的公允价值，并于2019年4月 模型）来计算股票期权的公允价值，并于201910日用该模型测算得出首次授予的股票期权公允年4月10日用该模型测算得出首次授予的股票价值为5.61元A/股（授予时进行正式测算）。具 期权公允价值为5.614.64元A/A股（授予时进 体参数选取如下： 行正式测算）。具体参数选取如下： ?? ?? 6、股息率：0 6、股息率：01.93%（采用公司2017年股 息率） 《激励计划》第十一章三、预计股票期权实施对各期经营业绩的影响 《摘要》第十三章（三）预计股票期权实施对各期经营业绩的影响 根据中国会计准则要求，本计划首次授予的股票期权对各期会计成本的影响如下表所示： 年度 2019年 2020年 2021年 2022年 2023年 合计 需摊销的费 用 2,629.53 5,259.06 4,045.43 2,022.72 606.82 14,563.56 （万元） 2,174.87 4,349.74 3,345.96 1,672.98 501.89 12,045.44 激励计划授权事宜 原文为： 现修订为： ?? ?? 3、在本公司出现资本公积转增股本、派送股 3、在本公司出现资本公积转增股本、派送 票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事按照《2019年激励计划》规定的方法对行权价格 宜时，按照《2019年激励计划》规定的方法对 进行相应的调整； 行权价格进行相应的调整； 修订后的激励计划相关议案尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 上海医药集团股份有限公司 董事会 二零一九年五月十一日