证券代码：300740 证券简称：御家汇 公告编号：2019-050 御家汇股份有限公司 第一届监事会2019年第三次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 御家汇股份有限公司(以下简称“公司”)第一届监事会2019年第三次临时会议于2019年5月13日在公司一楼会议室召开，由监事会主席赵成梁先生主持，以现场及通讯投票的方式进行表决，本次监事会应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。符合《公司章程》规定的法定人数。公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议通知于2019年5月11日通过书面形式送达至各位监事，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。会议经过讨论，一致通过以下决议： 一、审议通过了《关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司将2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单在巨潮资讯网和公司内网进行了公示，公司监事会在充分听取公示意见后，对激励对象名单进行了核查。 （一）激励对象名单的公示情况 公示内容：《御家汇股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》； 公示时间：2019年4月30日至2019年5月10日； 公示方式：巨潮资讯网和公司内网进行公示； 反馈方式：通过邮件、钉钉等方式反馈，并对相关反馈进行记录； 公示结果：公示期满，公司未收到任何异议。 核查方式：监事会对本次激励计划首次授予对象的姓名、身份证件、与公司（含控股子公司）签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象担任的职务等情况进行了核查。 （二）监事会审核意见 根据《管理办法》的相关规定，对激励计划拟激励对象姓名及职务的公示情况及核查结果，发表审核意见如下： 1、列入本次激励计划的首次授予激励对象的人员均具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格； 2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 3、列入本次激励计划的首次授予激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。 综上，监事会认为，本次列入激励计划的首次授予激励对象的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权与限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 二、备查文件 1、《御家汇股份有限公司第一届监事会2019年第三次临时会议决议》。特此公告！ 御家汇股份有限公司 监事会 2019年5月14日