湖南启元律师事务所 关于湖南盐业股份有限公司2018年年度股东大会的 法律意见书 关于湖南盐业股份有限公司 2018年年度股东大会的 法律意见书 致：湖南盐业股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受湖南盐业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本律师出席了公司2018年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见证，并发表本法律意见。 本律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《湖南盐业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具本法律意见书。 本律师声明如下： （一）本律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 （二）本律师出具本法律意见是基于公司已承诺所有提供给本律师的文件的正本以及经本律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠，无隐瞒、虚假或重大遗漏之处。 （三）本律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 为发表本法律意见，本律师依法查验了公司提供的下列资料： 1、刊登在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定媒体报纸和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的与本次股东大会有关的通知等公 2、出席会议的股东或其代理人的身份证明文件、持股证明文件、授权委托书等； 3、本次股东大会股权登记日的公司股东名册、出席现场会议的股东的到会登记记录及相关资料； 4、本次股东大会会议文件、表决资料等。 鉴此，本律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1、根据《公司章程》，公司召开本次股东大会的通知已提前20日以公告方式作出，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 2、根据《股东大会通知》，公司有关本次股东大会的通知的主要内容有：会议召集人、会议日期、会议地点、会议审议事项和议案、出席会议的对象、会议登记办法及其他事项等，该会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。 3、本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会现场会议于2019年5月21日14点00分在湖南省长沙市雨花区时代阳光大道西388号轻盐阳光城A座3楼会议室召开。本次股东大会网络投票时间为：通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年5月21日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过互联网投票平台进行网络投票的具体时间为2019年5月21日9:15-15:00。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、出席会议人员资格及会议召集人资格 （一）出席会议人员资格 1、出席本次股东大会的股东或股东代理人 根据本所律师对出席现场会议的股东与截止至2019年5月16日在中国证券 席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共7名，代表股份数661,177,478股，占公司股份总数的72.0432%。经核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定。 根据上海证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共11人，代表股份54,653,054股，占公司总股份的5.9551%。 综上，现场参加及通过网络投票出席本次股东大会表决的股东及股东代表合计共18人，代表股份715,830,532股，占公司有表决权总股份的77.9983%。 2、出席本次股东大会的其他人员 参加本次股东大会的还有公司的董事、监事、高级管理人员及本所律师。 本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的人员资格合法有效。 （二）会议召集人资格 本次股东大会由公司董事会召集。 本所律师认为，本次股东大会的召集人资格合法有效。 三、本次股东大会临时提案的情况 经查验，本次股东大会未有增加临时提案的情况。 四、本次股东大会的表决程序、表决结果 根据本所律师的核查，本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式审议了列入《股东大会通知》的全部议案，涉及重大事项的，对出席会议的中小投资者的投票进行了单独计票，具体表决结果如下： 议案一：《关于 的议案》 表决情况： 同意715,804,932股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的99.9964%；反对24,900股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的 持有表决权股份总数的0.0002％。 议案二：《关于 的议案》 表决情况： 同意715,804,932股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的99.9964%；反对24,900股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0034%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0002％。 议案三：《关于 的议案》 表决情况： 同意715,804,932股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的99.9964%；反对24,900股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0034%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0002％。 议案四：《关于 的议案》 表决情况： 同意715,804,932股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的99.9964%；反对24,900股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0034%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0002％。 议案五：《关于 的议案》 表决情况： 同意715,804,932股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的99.9964%；反对24,900股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0034%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0002％。 议案六：《关于 的议案》 总表决情况： 同意715,804,932股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的99.9964%；反对24,900股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的 持有表决权股份总数的0.0002％。 中小股东总表决情况： 同意166,657,520股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.9846%；反对24,900股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0149%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0005％。 议案七：《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 总表决情况： 同意715,804,932股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的99.9964%；反对24,900股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0034%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0002％。 中小股东总表决情况： 同意166,657,520股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.9846%；反对24,900股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0149%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0005％。 议案八：《关于公司2019年投资计划的议案》 表决情况： 同意715,804,932股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的99.9964%；反对24,900股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0034%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0002％。 议案九：《关于向银行申请综合授信额度的议案》 表决情况： 同意715,804,932股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的99.9964%；反对24,900股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0034%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0002％。 表决情况： 同意715,804,932股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的99.9964%；反对24,900股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0034%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0002％。 议案十一：《关于聘请2019年度审计机构的议案》 总表决情况： 同意715,804,932股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的99.9964%；反对24,900股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0034%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0002％。 中小股东总表决情况： 同意166,657,520股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.9846%；反对24,900股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0149%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0005％。 议案十二：《关于 的议案》 总表决情况： 同意715,804,932股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的99.9964%；反对24,900股，占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0034%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会所持有表决权股份总数的0.0002％。 中小股东总表决情况： 同意166,657,520股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.9846%；反对24,900股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0149%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0005％。 议案十三：《关于 [点击查看PDF原文]