湖南启元律师事务所 关于 南华生物医药股份有限公司2018年年度股东大会的 法律意见书 致：南华生物医药股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受南华生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席了公司2018年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见证，并发表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《南华生物医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具本法律意见书。 本所律师声明如下： （一）本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 （二）本所律师出具本法律意见是基于公司已承诺所有提供给本所律师的文件的正本以及经本所律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠，无隐瞒、虚假或重大遗漏之处。 （三）本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 为发表本法律意见，本所律师依法查验了公司提供的下列资料： 1、刊登在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定媒体的与本次股东大会有关的通知等公告事项； 2、出席会议的股东或其代理人的身份证明文件、持股证明文件、授权委托书等； 3、本次股东大会股权登记日的公司股东名册、出席现场会议的股东的到会登记记录及相关资料； 4、本次股东大会会议文件、表决资料等。 就本次股东大会发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1、经查验，本次股东大会由公司董事会召集。 2、公司董事会已于2019年4月30日在中国证监会指定巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）等媒体上公告了关于召开本次股东大会的通知，该等通知公告了会议召开时间、地点、方式、议案内容、股权登记办法等事项。 3、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。 本次股东大会现场会议于2019年5月21日下午15:00在长沙市天心区城南西路3号财信大厦13层会议室召开。 本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为2019年5月21日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票时间为2019年5月20日下午15:00至2019年5月21日下午15:00期间的任意时间，全体股东可以在网络投票时间内通过深圳证券所的交易系统或者互联网投票系统行使表决权。 经查验，本次股东大会召开的时间、地点、方式与会议通知公告一致。 本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、本次股东大会召集人及出席会议人员的资格 1、会议召集人资格 本次股东大会由公司董事会召集。 本所律师认为，本次股东大会的召集人资格合法有效。 2、出席会议人员的资格 经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共1名，均为公司董事会确定的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册 东大会股权登记日公司股份总数的25.5803%。 经查验，除上述股东及股东代理人以外，出席/列席本次股东大会的还包括公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师，该等人员具有法律、法规及《公司章程》规定的出席/列席会议资格。 本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的人员资格合法有效。 3、网络投票 根据深圳证券信息有限公司提供的统计结果，通过网络投票方式参加本次股东大会的股东共2名，所持股份总数30,027,962股，占本次股东大会股权登记日公司股份总数的9.6375%。 三、本次股东大会临时提案的情况 经查验，本次股东大会未有增加临时提案的情况。 四、本次股东大会的表决程序、表决结果 1、现场会议 经查验，本次股东大会现场会议采取现场记名投票方式进行了表决。股东大会对提案进行表决前，推举了股东代表参加计票和监票。出席会议股东及股东代理人就列入本次股东大会议程的议案进行了审议及表决。表决结束后，由会议推举的股东代表、公司监事代表与本所律师共同负责计票、监票。 2、网络投票 网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票结果。 3、表决结果 在本所律师的见证下，公司股东代表及监事代表一起，在合并统计会议议案的现场投票和网络投票表决结果的基础上，确定了会议议案最终表决结果，具体如下： 同意109,723,817股，占出席会议所有股东所持股份的99.9947％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权5,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0053％。 其中，参加本次会议中小股东表决情况：同意0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权5,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的100.0000％。 2、审议通过《2018年度董事会工作报告》。 表决结果为：同意109,723,817股，占出席会议所有股东所持股份的99.9947％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权5,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0053％。 其中，参加本次会议中小股东表决情况：同意0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权5,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的100.0000％。 3、审议通过《2018年度监事会工作报告》。 表决结果为：同意109,723,817股，占出席会议所有股东所持股份的99.9947％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权5,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0053％。 其中，参加本次会议中小股东表决情况：同意0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权5,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的100.0000％。 4、审议通过《2018年度财务决算报告》。 表决结果为：同意109,723,817股，占出席会议所有股东所持股份的99.9947％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权5,800 其中，参加本次会议中小股东表决情况：同意0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权5,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的100.0000％。 5、审议通过《2018年度利润分配及公积金转增股本的预案》。 表决结果为：同意109,723,817股，占出席会议所有股东所持股份的99.9947％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权5,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0053％。 其中，参加本次会议中小股东表决情况：同意0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权5,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的100.0000％。 6、审议通过《关于续聘年度审计会计师事务所的提案》。 表决结果为：同意109,723,817股，占出席会议所有股东所持股份的99.9947％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权5,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0053％。 其中，参加本次会议中小股东表决情况：同意0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权5,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的100.0000％。 7、审议通过《关于向湖南财信金融控股集团有限公司借款暨关联交易的提案》。 表决结果为：同意30,022,162股，占出席会议所有股东所持股份的99.9807％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权5,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0193％。 其中，参加本次会议中小股东表决情况：同意0股，占出席会议中小股东所 5,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的100.0000％。 8、审议通过《关于更换董事的提案》。 表决结果为：同意79,701,655股，占出席会议所有股东所持股份的72.6346％；反对5,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0053％；弃权30,022,162股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的27.3601％。 其中，参加本次会议中小股东表决情况：同意0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；反对5,800股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件以及公司现行《公司章程》的规定，表决结果合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；本次股东大会出席会议人员资格及会议召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。 （本页以下无正文，下接签字盖章页）