财达证券股份有限公司 第三届董事会第二次会议决议公告

证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2022-002

财达证券股份有限公司

第三届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议（以下简称“本次会议”）于2022年3月16日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于2022年3月11日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事11名，实际参加表决的董事11名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、《财达证券股份有限公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《关于审议〈2021年度投资项目后评价工作总结和2022年工作计划〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经董事会审计委员会预审通过。

（二）《关于授权经理层决定分支机构设置相关事宜的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（三）《关于聘任公司副总经理的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

同意聘任桂洋洋先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满日止。

本议案已经董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

《关于聘任公司副总经理的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。

（四）《关于对合规负责人2021年度履行职责情况考核的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

同意对合规负责人李华素女士2021年度履行职责情况的考核结果为“称职”。

本议案已经董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

（五）《关于修订〈职业经理人薪酬管理办法〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

（六）《关于审议〈经理层成员任期制和契约化管理办法（试行）〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

（七）《关于审议〈领导人员实行任期制和契约化管理绩效考核管理办法〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

三、上网公告附件

《财达证券股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见》

特此公告。

财达证券股份有限公司董事会

2022年3月17日

证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2022-003

财达证券股份有限公司

第三届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议（以下简称“本次会议”）于2022年3月16日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于 2022年3月11日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的监事5名，实际参加表决的监事5名。本次会议的召开及表决情况符合《公司法》、《财达证券股份有限公司章程》等有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）《关于审议〈2021年度投资项目后评价工作总结和2022年工作计划〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

特此公告。

财达证券股份有限公司监事会

2022年3月17日

证券代码：600906     证券简称：财达证券 公告编号：2022-004

财达证券股份有限公司

关于聘任公司副总经理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月16日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，同意聘任桂洋洋先生（简历附后）为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满日止。

桂洋洋先生已通过中国证券业协会高级管理人员资质测试，其具备担任公司副总经理所必须的专业知识、工作经验及相关任职条件，不存在相关法律法规规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形。桂洋洋先生未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、公司其他持股 5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

特此公告。

财达证券股份有限公司董事会

2022年3月17日

附件：

桂洋洋先生简历

桂洋洋先生，1979年9月出生，硕士研究生，中国国籍，无境外永久居留权。

2005年7月至2005年12月，UT斯达康(中国)有限公司软件开发工程师。2006年1月至2015年9月，历任深圳证监局稽查一处科员、副主任科员；深圳证监局机构监管处主任科员、副处级干部。2015年10月至2021年8月，历任第一创业证券合规总监助理、零售经纪部负责人、网络营销部兼市场研究部负责人 、经纪业务发展委员会副主任兼渠道发展部负责人，同时于2017年10月至2021年8月期间，任第一创业证券纪委书记、党委委员；2021年9月至2022年3月，华林证券拟任高管(其中自2022年1月任公司总裁助理)；2022年3月入职财达证券股份有限公司。

来源：中国证券报·中证网 作者：