上海奕瑞光电子科技股份有限公司关于变更保荐机构及保荐代表人的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会于2020年8月18日出具的《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1823号）同意，并经上海证券交易所同意，公司于2020年9月18日首次向社会公开发行人民币普通股（A股）18,200,000股并在上海证券交易所科创板上市（以下简称“首次公开发行股票”），公司聘请了海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）担任公司首次公开发行股票的保荐机构，持续督导期至2023年12月31日。

公司2022年1月13日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，2022年2月15日召开的2022年第一次临时股东大会，审议通过了关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案（以下简称“本次发行”），根据本次发行的工作需要，经股东大会授权，公司聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）担任本次发行的保荐机构，并与中金公司签署了《上海奕瑞光电子科技股份有限公司（作为发行人）与中国国际金融股份有限公司（作为保荐人）关于可转换公司债券发行与上市之保荐协议》，由中金公司负责本次发行的保荐工作及持续督导工作，其持续督导期为保荐协议生效之日起至本次向不特定对象发行可转换公司债券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，自公司与中金公司签署保荐协议之日起，中金公司将承接海通证券尚未完成的持续督导工作。同时，中金公司已委派冯进军先生和卞韧先生（简历见附件）担任本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐代表人，具体负责公司本次向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐工作及持续督导期内的持续督导工作。公司本次公开发行可转换公司债券项目尚需上海证券交易所发行上市审核并报经中国证监会注册，敬请广大投资者注意投资风险。

公司对海通证券在首次公开发行股票及持续督导过程中所做的工作表示感谢。

特此公告。

上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会

2022年4月25日

附：保荐代表人简历

冯进军先生：保荐代表人，曾参与或主持的项目有索通发展IPO、合力科技IPO、协鑫能科非公开发行、本钢板材可转债、上海环境可转债、通化东宝非公开发行、新宙邦发行股份购买资产、海达股份发行股份购买资产项目，在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐办法》等相关规定，执业记录良好。

卞韧先生：保荐代表人，曾参与或主持的项目有美迪西科创板IPO、奕瑞科技科创板IPO项目，在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐办法》等相关规定，执业记录良好。

来源：中国证券报·中证网 作者：