因在北交所公开发行项目网下询价中违规 个人投资者被限制打新半年

又有投资者因在北交所公开发行项目中存违规行为被限制参与打新。

9月29日晚，中国证券业协会（下称“协会”）发布北京证券交易所（下称“北交所”）向不特定合格投资者公开发行并上市股票配售对象限制名单公告（2022年第1号），有个人投资者账户因存在违规行为被限制参与打新半年。这也是协会2022年首份针对北交所公开发行项目网下询价违规行为开出的“罚单”。

根据相关规定，网下投资者在北交所、上交所、深交所股票市场各板块的违规次数合并计算。网下投资者被列入限制名单期间，该网下投资者所管理的配售对象均不得参与北交所、上交所、深交所股票市场各板块相关项目的网下询价和配售。

个人投资者被限制打新半年

据协会官网，为规范北交所向不特定合格投资者公开发行并上市股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别条款》（以下简称《特别条款》）第十九条有关规定，协会决定对在北交所公开发行并上市股票项目“华岭股份”网下询价过程中，存在违反《特别条款》规定的股票配售对象列入限制名单。

图片来源：中国证券业协会

此次被列入限制名单的是“延万华自有资金投资账户”，从名称看属于个人投资者账户，被限制时间为2022年9月30日至2023年3月29日，合计半年。

这也是协会年内首份专门针对北交所公开发行项目网下询价违规行为开出的“罚单”。在此之前，年初至今协会已累计发布7份首次公开发行股票配售对象黑名单、5份首次公开发行股票配售对象限制名单、3份首次公开发行股票网下投资者限制名单、1份网下投资者异常名单和2份公开募集基础设施证券投资基金配售对象限制名单，超过400名对象因存在各类违规行为收到“罚单”。

根据华岭股份披露公告，公司是国内知名的第三方集成电路专业测试企业，为集成电路企事业单位提供优质、高效的测试解决方案，其控股股东为上市公司复旦微电。本次公开发行股份初始发行数量为4000万股，若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至4600万股。

值得注意的是，此次发行中23家网下投资者管理的23个有效报价配售对象均未按照有关要求进行网下申购，这23个配售对象均为个人投资者。

明确十三类违规行为

协会2021年12月发布的《特别条款》显示，网下投资者及相关工作人员在参与公开发行并上市股票网下询价时，不得存在下列行为：

（一）使用他人账户、多个账户或委托他人报价；

（二）在询价结束前泄露本机构或本人的报价，打听、收集、传播其他投资者报价，或者投资者之间协商报价等；

（三）与发行人或承销商串通报价；

（四）利用内幕信息、未公开信息报价；

（五）未履行报价评估和决策程序审慎报价；

（六）无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价，或故意压低、抬高报价；

（七）未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模；

（八）接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等；

（九）其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。

网下投资者所管理的配售对象在公开发行并上市股票网下报价后，不得存在下列行为：

（一）提供有效报价但未参与申购或未足额申购；

（二）网上网下同时申购；

（三）获配后未恪守限售期等相关承诺；

（四）其他影响发行秩序的情形。

协会明确，网下投资者所管理的配售对象一个自然年度内出现上述规定情形一次的，协会将出现上述违规情形的配售对象列入配售对象限制名单六个月；出现两次（含）以上的，协会将出现上述违规情形的配售对象列入配售对象限制名单十二个月。

配售对象在北交所、上海证券交易所（简称上交所）、深圳证券交易所（简称深交所）股票市场各板块的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，该配售对象不得参与北交所、上交所、深交所股票市场各板块相关项目的网下询价和配售。

来源：中国证券报·中证网 作者：胡雨