苏州科达科技股份有限公司 股票交易异常波动公告

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苏州科达科技股份有限公司

股票交易异常波动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票于2023年2月28日、3月1日、3月2日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。

●经公司自查，并向实际控制人书面函询核实，截至本报告披露日，上市公司及实际控制人不存在应披露而未披露的重大信息。

一、股票交易异常波动的具体情况

公司股票于2023年2月28日、3月1日、3月2日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，属于《上海证券交易所交易规则》规定的股票交易异常波动情形。

二、公司关注并核实的相关情况

针对公司股票交易异常波动情况，公司对有关事项进行了核查，并书面函询了本公司控股股东暨实际控制人，现将有关情况说明如下：

（一）生产经营情况。

去年公司受宏观环境及疫情防控等影响，于2023年1月31日披露了《2022年年度业绩预亏公告》及《2022年年度业绩预亏公告的说明》（公告编号：2023-008、2023-009）。经财务部门初步测算，预计2022年年度实现归属于上市公司股东的净利润为-60,000万元至-50,000万元，上年同期为6,313.57万元。

除此之外，公司日常经营情况未发生重大变化，市场环境、行业政策未发生重大调整，内部生产经营秩序正常。

（二）重大事项情况。

经公司自查，并向实际控制人书面函询核实，截至本公告披露日，上市公司及实际控制人不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。

（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况

公司注意到近日市场对人工智能及信创等热点关注度较高。在人工智能领域，公司当前主要是将人工智能技术应用在对音视频信息的提取、利用及呈现等方面。另外，国产化、自主可控及信息安全是公司近年来的重要投入方向，公司推出了全国产化的硬终端、软终端、平台等软硬件产品和解决方案，其中科达国产化视频会议解决方案入选了2022年信息技术应用创新典型解决方案名单。除此之外，经核实公司目前未发现对股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻。

（四）其他股价敏感信息。

公司于2022年11月19日披露了《关于第一期员工持股计划第一期股票锁定期届满的提示性公告》（公告编号：2022-055），员工持股计划第一期解锁股数合计共5,952,203股,占公司总股本的1.20%。截止2023年3月2日收盘，公司第一期员工持股计划剩余483.51万股。

公司于2023年2月18日披露了《苏州科达涉及诉讼的公告》（公告编号：2023-010），公司与中国广电黑龙江网络股份有限公司存在买卖合同纠纷，公司起诉对方支付货款、违约金等共计107,025,491.20元。目前该案尚处于已立案未开庭审理阶段，诉讼结果存在不确定性，故目前尚不能确定对本期利润或期后利润的影响。

除此以外，经核实，公司在上述股票交易异常波动期间，公司董事、监事、高级管理人员，控股股东不存在买卖公司股票的情形，公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。

三、相关风险提示

（一）二级市场交易风险。

公司股票于2023年2月28日、3月1日、3月2日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，涨幅较大，提请广大投资者理性投资，注意二级市场交易风险。

（二）其他风险提示。

公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

四、董事会声明及相关方承诺

本公司董事会确认，本公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

特此公告。

苏州科达科技股份有限公司董事会

2023年3月3日

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苏州科达科技股份有限公司

关于可转换公司债券2023年付息公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●可转债付息债权登记日：2023年3月8日

●可转债除息日：2023年3月9日

●可转债付息日：2023年3月9日

苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年3月9日发行的可转换公司债券(以下简称“可转债”)将于2023年3月9日开始支付自2022年3月9日至2023年3月8日期间的利息。根据本公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）有关条款的规定，现将有关事项公告如下：

一、本期债券的基本情况

1、债券名称：苏州科达科技股份有限公司可转换公司债券

2、债券简称：科达转债

3、债券代码：113569

4、证券类型：可转换为公司A股股票的可转债

5、发行总额：51,600.00万元

6、可转债券上市地点：上海证券交易所

7、可转债上市时间：2020年4月8日

8、债券期限：自发行之日起6年，即2020年3月9日至2026年3月8日。

9、债券利率：第一年为0.4%、第二年为0.8%、第三年为1%、第四年为1.5%、第五年为2%、第六年为3%。

10、付息的期限和方式：

公司发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。

（1）年利息计算

年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每满一年可享受的当期利息。年利息的计算公式为：

I=B×i

I：指年利息额；

B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转债票面总金额；

i：指可转债当年票面利率。

（2）付息方式

①本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日。

②付息日：每年的付息日为本次可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。转股年度有关利息和股利的归属等事项，由公司董事会根据相关法律法规及上海证券交易所的规定确定。

③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为付息日的前一交易日，公司将在付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）已转换或已申请转换为A股股票的可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。

④可转债持有人所获利息收入的应付税项由可转债持有人承担。

11、初始转股价格：14.88元/股

12、最新转股价格：14.76元/股（因公司实施2021年年度利润分配，自2022年6月29日起，转股价格调整为14.76元/股，详见公司在上海证券交易所网站（www.ssc.com.cn）披露的相关公告，公告编号：2022-040）。

13、转股起止日期：自2020年9月14日至2026年3月8日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

14、信用评级机构：中证鹏元资信评估股份有限公司。

公司主体信用等级为：“AA-”，可转债信用等级为：“AA-”，评级展望：稳定。

2022年6月10日，中证鹏元资信评估股份有限公司出具了《2020年苏州科达科技股份有限公司可转换公司债券2022年跟踪评级报告》，本次公司主体信用评级结果为：“AA-”；“科达转债”评级结果为：“AA-”；评级展望为“稳定”；

15、担保情况：公司发行的可转债未提供担保。

16、保荐机构（主承销商）：华林证券股份有限公司。

17、登记、托管、委派债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司上海分公司”）。

二、本次付息方案

根据《募集说明书》的约定，本次付息为公司可转债第三年付息，计息期间为2022年3月9日至2023年3月8日。本计息年度票面利率为1%（含税），即每张面值100元的可转债兑息金额为1元人民币（含税）。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）转换成股份的可转债不享受本期及以后计息年度利息。

三、付息债权登记日和付息日

1、可转债付息债权登记日：2023年3月8日。

2、可转债除息日：2023年3月9日。

3、可转债兑息发放日：2023年3月9日。

四、付息对象

本次付息对象为截止2023年3月8日上海证券交易所收市后，在中登公司上海分公司登记在册的全体“科达转债”（转债代码：113569）持有人。

五、付息方法

（一）本公司已与中登公司上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议，委托中登公司上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中登公司上海分公司指定的银行账户，则中登公司上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公告为准。公司将在本期兑息日2个交易日前将本期债券的利息足额划付至中登公司上海分公司指定的银行账户。

（二）中登公司上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中登公司上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券利息。

六、关于个人投资者缴纳公司债券利息所得税的说明

1、个人投资者缴纳公司可转债利息所得税的说明

根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，公司可转债个人投资者（含证券投资基金）应缴纳债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%，即每张面值100元人民币可转债兑息金额为1元人民币（税前），实际派发利息为0.8元（税后）。可转债利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。如各付息网点未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各付息网点自行承担。

2、居民企业缴纳公司可转债利息所得税的说明

根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，对于持有可转债的居民企业，其债券利息所得税自行缴纳，即每张面值100元人民币可转债实际派发金额为1元人民币（含税）。

3、非居民企业缴纳公司可转债利息所得税的说明

对于持有本期债券的合格境外机构投资者等非居民企业（其含义同《中华人民共和国企业所得税法》），根据财政部和税务总局发布的《关于延续境外机构投资者境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告2021年34号），自2021年11月7日起至2025年12月31日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。因此，对非居民企业（包括QFII,RQFII）债券持有者取得的本期债券利息免征收企业所得税，即每张面值100元人民币可转债实际派发金额为人民币1元（含税）。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。

七、相关机构及联系方法

（一）发行人：苏州科达科技股份有限公司

办公地址：苏州市高新区金山路131号

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：0512-68094995

（二）主承销商、债券受托管理人：华林证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦3802

联系电话：021-20281102

（三）托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区杨高南路188号

联系电话：021-68870587

特此公告。

苏州科达科技股份有限公司董事会

2023年3月3日

来源：中国证券报·中证网作者：