证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2016-087 宁夏银星能源股份有限公司 2016年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、 准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏银星能源股份有限公司（以下简称本公司或公司） 董事会根据中国证券监督管理委员会公告[2012]44号《上市 公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》及深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市 公司规范运作指引》，编制了本公司2016年半年度募集资金 存放与使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]853号《关 于核准宁夏银星能源股份有限公司向中铝宁夏能源集团有 限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》文件核 准，本公司于2014年11月4日向特定投资者非公开发行人民 币普通股64,114,114股，每股发行价格6.66元，募集资金总 额人民币426,999,999.24元，扣除各项发行费用人民币 15,826,073.85元，实际募集资金净额人民币 411,173,925.39元。上述资金已于2014年11月13日全部到 位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并 出具了XYZH/2014YCA2005号验资报告。 （二）募集资金本年度使用金额及年末余额 2016年1-6月，本公司使用募集资金2,602,900.00元， 募集资金产生的利息收入扣除手续费为80,457.54元，截至 2016年6月30日，募集资金专户余额为49,477,105.35元。 二、募集资金存放和管理情况 （一）管理制度建设和执行情况 为规范本公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的 使用效率，保障投资者的利益，本公司根据中国证券监督管 理委员会公告[2012]44号《上市公司监管指引第2号-上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》以及深圳证券交易所颁 布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的要求， 制订了《宁夏银星能源股份有限公司募集资金管理制度（修 订稿）》，并经公司于2014年2月10日召开的第六届董事会第 一次临时会议、于2014年2月27日召开的2014年第一次临时 股东大会审议通过。 本公司依照该制度严格执行，确保了募集资金存放与使 用的规范。 （二）募集资金专户开设情况 公司为本次募集资金在国家开发银行股份有限公司宁 夏回族自治区分行开设了专项账户： 户名：宁夏银星能源股份有限公司募集配套资金专户 账号：64101560062141410000 上述专户仅用于本公司募集资金的存储和使用，除非按 照国家有关法律法规等的规定，履行了必要的批准程序外， 不用作其他用途。 （三）三方监管情况 根据中国证券监督管理委员会公告[2012]44号《上市公 司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》以及深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市 公司规范运作指引》和《宁夏银星能源股份有限公司募集资 金管理制度（修订稿）》等有关规定，公司与独立财务顾问 西南证券股份有限公司以及国家开发银行股份有限公司宁 夏回族自治区分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确 了各方的权利和义务，报告期内三方监管协议得到切实履 行。 三、2016年1-6月募集资金的实际使用情况 截止2016年6月30日，公司募集资金实际使用 378,000,000.00元，具体使用情况详见本报告附件。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2016年1-6月，本公司不存在变更募集资金投资项目的 情形。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，本公司募集资金使用严格按照中国证券监督 管理委员会公告[2012]44号《上市公司监管指引第2号―上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所 颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等文 件规定和《宁夏银星能源股份有限公司募集资金管理制度 （修订稿）》执行，及时、真实、准确、完整的披露了募集 资金的相关信息，募集资金的存放、使用、管理不存在违规 情形。 附件：2016年半年度募集资金实际使用情况表。 特此公告。 宁夏银星能源股份有限公司 董事会 2016年8月17日 附件：2016年半年度募集资金实际使用情况表 单位金额：人民币万元 募集资金总额 42,700.00 2016年6月投入募集资金总额 260.29 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 37,800.00 累计变更用途的募集资金总额比例 是否已变 调整后 截至期末累 截至期末投资 是否达 项目可行性 承诺投资项目和超募资 募集资金承诺 本年度投入 项目达到预定可 本年度实 更项目（含 投资总 计投入金额 进度（%）(3) 到预计 是否发生重 金投向 投资总额 金额 使用状态日期 现的效益 部分变更） 额（1） (2) ＝(2)/(1) 效益 大变化 1.太阳山五期项目 否 24,100.00 260.29 24,100.00 100.00 2015年9月30日 1,111.78 是 否 2.太阳山一期技改项目 否 4,900.00 否 3.偿还银行贷款 否 12,000.00 12,000.00 100.00 否 4.本次交易整合费用 否 1,700.00 1,700.00 100.00 否 合计 42,700.00 260.29 37,800.00 1,111.78 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 为使本公司的募投项目顺利进行，在募集资金实际到位之前，本公司以自筹资金预先投入本次募集资 金投资项目。截至2014年10月31日，本公司募投项目以自筹资金实际已投入91,943,364.33元。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司第六届董事会第四次临时会议和第六届监事会第二次临时会议已经审议通过了《关于公司以募集 资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意本公司以非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目 的自筹资金。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了XYZH/2014YCA2006号专项审计报告。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金及利息收入合计4,947.71万元，存放于募集资金银行专户中，按募集资金管理 尚未使用的募集资金用途及去向 办法严格管理和使用。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无