证券代码：002253 证券简称：川大智胜 公告编号：2016-041 四川川大智胜软件股份有限公司 非公开发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次解除限售股份数量为 16,757,695 股，占公司目前总股本 （225,626,095股）的7.4272%，本次解除限售股东为8名。 2. 本次解除限售股份可上市流通日为 2016年12月12日。 一、公司 2015 年非公开发行股票概况 四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年 10月28日收到中国证券监督管理委员会《关于核准四川川大智胜软 件股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2335号）， 核准公司非公开发行不超过20,334,387股新股。2015年11月，公司 实施非公开发行股份11,171,797股，均为限售股份。本次非公开发行 涉及的新增股份已于 2015年12月1日在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司办理完毕登记手续，并于2015年12月10日在深 圳证券交易所上市。公司总股本由发行前 139,245,600 股增加至 150,417,397股。 2016年4月26日，经公司2015年年度股东大会审议通过 2015 年年度利润分派方案：以公司现有总股本150,417,397股为基数，向 全体股东每10股派2.00元人民币现金，同时，以资本公积金向全体 股东每10股转增5股。2016年5月19日，公司实施2015年年度利 润分配方案后，总股本增加至225,626,095股，其中非公开发行限售 股份16,757,695股。 二、本次非公开发行的限售股份持有人履行承诺情况 （一）本次解除限售股东出具的承诺 天治基金管理有限公司、泓德基金管理有限公司、深圳前海光彩资本管理有限公司、财通基金管理有限公司、创金合信基金管理有限公司、国机财务有限责任公司、申万菱信（上海）资产管理有限公司、 郑就有等 8 名股东承诺本次非公开发行股份过程中认购获配上市公 司股票自本次非公开发行新增股份上市之日起 12 个月内不进行转让。 （二）截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。 （三）本次申请解除限售的股东未追加其他承诺。 三、资金占用与违规担保情况 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司未对其存在违规担保。 四、本次解除限售股份的上市流通安排 （一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2016年 12月 12 日。 （二）本次解除限售股份的数量为16,757,695股，占公司股本总 额的7.4272%。 （三）本次申请解除股份限售的股东为8名。 （四）本次解除限售股份及上市流通具体情况如下: 序 发行对象 持有非公开发行限售股股东 所持限售 本次解除限 冻结股数 号 名称 股份总数 售股份数量 创金合信基金管创金合信基金－招商银行－ 1 理有限公司 南京三宝1号资产管理计划 1,694,388 1,694,388 2 财通基金－平安银行－财富 证券有限责任公司 744,786 744,786 财通基金－光大银行－富春 财通基金管理有 定增535号资产管理计划 223,435 223,435 限公司 财通基金－工商银行－财通 基金－富春定增增利 5 号资 558,590 558,590 产管理计划 财通基金－光大银行－富春 186,196 186,196 定增576号资产管理计划 3 天治基金管理有天治基金－工商银行－钜洲 1,861,965 1,861,965 限公司 资产管理（上海）有限公司 4 国机财务有限责 国机财务有限责任公司 1,675,769 1,675,769 任公司 5 深圳前海光彩资深圳前海光彩资本管理有限 1,675,768 1,675,768 1,675,768 本管理有限公司 公司 6 郑就有 郑就有 3,351,539 3,351,539 3,350,000 申万菱信（上海）申万菱信资产－招商银行－ 7 资产管理有限公华润深国投信托－瑞华定增 3,109,491 3,109,491 司 对冲基金 2 号集合资金信托 计划 中国工商银行股份有限公司 －泓德泓富灵活配置混合型 1,489,572 1,489,572 泓德基金管理有 证券投资基金 8 限公司 中国建设银行股份有限公司 －泓德泓业灵活配置混合型 186,196 186,196 证券投资基金 合计 16,757,695 16,757,695 5,025,768 （五）本次解除限售后股本结构变化 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 数量（股） 比例 （+，-） 数量（股） 比例 一、有限售条件股份 35,370,467 15.68% -16,757,695 18,612,772 8.25% 1、国有法人持股 1,675,769 0.74% -1,675,769 0 0 2、其他内资持股 33,694,698 14.94% -15,081,926 18,612,772 8.25% 其中：境内法人持股 11,730,387 5.20% -11,730,387 0 0 境内自然人持股 21,964,311 9.74% -3,351,539 18,612,772 8.25% 二、无限售条件股份 190,255,628 84.32% 16,757,695 207,013,323 91.75% 三、股份总数 225,626,095 100.00% 225,626,095 100.00% 五、保荐机构的核查意见 经核查，招商证券认为：本次有限售条件的流通股上市流通符合相关法律法规以及深圳证券交易所的相关规定；本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章的要求；截至本核查意见出具之日，公司与本次有限售条件的流通股相关的信息披露真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存在违反其在公司非公开发行并上市时所做出的承诺的行为。 招商证券对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。 六、备查文件 （一）限售股份上市流通申请书 （二）限售股份上市流通申请表 （三）股份结构表和限售股份明细表 （四）保荐机构的核查意见 （五）深交所要求的其他文件 特此公告 四川川大智胜软件股份有限公司 董 事 会 二�一六年十二月八日