三花智控:关于非公开发行部分限售股份上市流通提示性公告
2017-01-08 18:14:31
发布机构:三花股份
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股票代码:002050 股票简称:三花智控 公告编号:2017-001
浙江三花智能控制股份有限公司
关于非公开发行部分限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次解除限售股份数量为46,349,942股,占公司总股本的2.5729%。
2、本次限售股份可上市流通日为2017年1月11日(星期三)。
一、公司非公开发行股份基本情况
经中国证监会以证监许可〔2015〕1454 号文核准,浙江三花智能控制股份
有限公司(以下简称“公司”或“三花智控”)于2015年7月向浙江三花绿能实业
集团有限公司非公开发行208,809,136股人民币普通股(A股)股票购买其持有
的杭州三花微通道换热器有限公司(以下简称“三花微通道”)100%股权,发行新增股份208,809,136股已于2015年7月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续,并已于2015年7月24日在深圳证券交易所上市。发行完成后,公司总股本由1,546,317,062股增加至1,755,126,198股。浙江三花绿能实业集团有限公司认购的208,809,136股股票限售期为36个月,可上市流通时间为2018年7月14日。
另外,公司于2015年12月向舟山金铭投资管理有限公司等7名认购对象非
公开发行人民币普通股(A股)股票46,349,942股,共募集资金399,999,999.46
元,扣除发行费用5,999,999.47元后的募集资金净额为393,999,999.99元。募集
配套资金发行新增股份46,349,942股已于2015年12月29日在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续,并于2016年1月11日在深圳证
券交易所上市。发行完成后,公司总股本由1,755,126,198股增加至1,801,476,140
股。舟山金铭投资管理有限公司等7名认购对象的46,349,942股股票限售期为
12个月,可上市流通时间为2017年1月11日。
二、本次解除限售股份的股东承诺及履行情况
本次解除限售的股东为舟山金铭投资管理有限公司、深圳前海新富资本管理集团有限公司、财通基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、新昌县产业投资发展有限公司、诺安基金管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司。上 述股东在非公开发行时均承诺:本次募集配套资金发行的股份锁定期为12个月,自发行结束之日起计算。
截至本公告日,本次解除限售股份的股东均履行了上述承诺。本次解除限售股份的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,也不存在公司对上述股东进行担保的行为。
三、本次解除限售股份上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日为2017年1月11日(星期三)。
2、本次解除限售股份的数量为46,349,942股,占公司总股本的2.5729%。
3、本次解除股份限售的股东人数为7名,证券账户总数为12户。
4、本次解除限售股份可上市流通情况如下:
序 所持限售股份 本次可上市流 是否存在
号 股东名称 证券账户名称 总数(股) 通股份数量 冻结、质
(股) 押
1 舟山金铭投资管 舟山金铭投资管理有限公司 11,587,485 11,587,485 否
理有限公司
深圳前海新富资 深圳前海新富资本管理集团有
2 本管理集团有限 限公司-新富上市公司股权投 9,269,988 9,269,988 否
公司 资并购基金三期
财通基金-工商银行-富春定 2,317,497 2,317,497 否
增667号资产管理计划
财通基金-光大银行-富春定 347,625 347,625 否
增595号资产管理计划
3 财通基金管理有 财通基金-兴业银行-财通定 1,158,748 1,158,748 否
限公司 增7号资产管理计划
财通基金-上海银行-富春定 4,171,495 4,171,495 否
增519号资产管理计划
财通基金-招商银行-财通基 463,499 463,499 否
金-永安定增5号资产管理计划
华泰柏瑞基金管 中国工商银行股份有限公司-
4 理有限公司 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型 4,634,994 4,634,994 否
证券投资基金
5 新昌县产业投资 新昌县产业投资发展有限公司 4,634,994 4,634,994 否
发展有限公司
诺安基金-工商银行-渤海证 1,220,163 1,220,163 否
诺安基金管理有 券股份有限公司
6 限公司 诺安基金-兴业证券-诺安金
狮97号资产管理计划 3,414,831 3,414,831 否
申万菱信基金管 申万菱信基金-光大银行-陕
7 理有限公司 西省国际信托-陕国投・创增1 3,128,623 3,128,623 否
号定向投资集合资金信托计划
合计 46,349,942 46,349,942
四、本次限售股份上市流通前后股本结构变动表
本次限售股份上市流通前后,公司股本结构的变化情况如下:
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
股份类型 本次变动数(股)
数量(股) 比例(%) 数量(股) 比例(%)
一、限售流通股 284,037,602 15.77 -46,349,942 237,687,660 13.19
首发后个人类限售股 13,904,982 0.77 -13,904,982 0 0.00
首发后机构类限售股 241,254,096 13.39 -32,444,960 208,809,136 11.59
高管锁定股 28,878,524 1.60 0 28,878,524 1.60
二、无限售流通股 1,517,438,538 84.23 +46,349,942 1,563,788,480 86.81
三、股份总数 1,801,476,140 100.00 0 1,801,476,140 100.00
五、独立财务顾问核查意见
经核查,独立财务顾问华林证券股份有限公司认为:三花智控本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证�唤灰姿�股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求,持有该部分股份的股东已严格履行相关承诺,公司对相关内容的信息披露真实、准确、完整,本独立财务顾问对三花智控此次限售股解禁上市流通事宜无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书;
2、限售股份上市流通申请表;
3、股份结构表和限售股份明细表;
4、独立财务顾问出具的核查意见。
特此公告。
浙江三花智能控制股份有限公司
董事会
2017年1月9日