上海飞凯光电材料股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告 格式规定，将本公司2016年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海飞凯光电材料股份有限公司首次公开发行股票 的批复》（证监许可[2014]954号）核准，公司2014年9月于深圳证券交易所向社会公众公开 发行人民币普通股(A 股)20,000,000股，发行价为 18.15 元/股，募集资金总额为人民币 363,000,000.00元，扣除承销及保荐费用人民币 35,605,021.17元，余额为人民币 327,394,978.83元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币13,370,100.00元，实际募集 资金净额为人民币314,024,878.83元。 该次募集资金到账时间为2014年9月29日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师 事务所（特殊普通合伙）审验，并于2014年9月29日出具天职业字[2014]11492号验资报告。 （二）本年度使用金额及年末余额 截止2016年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币175,888,707.06元，其中：本 年度使用2,781,278.15元投入募集资金项目。 截止2016年12月31日，本公司累计使用金额人民币175,888,707.06元，募集资金专户 余额为人民币62,942,441.01元，年初余额为6,898,732.49元，本年投入募集资金项目―― 3500t/a紫外固化光刻胶项目的金额为2,781,278.15元，截至2016年12月31日转入定期存 款或购买理财产品的金额为820,860,000.00元，销户转账金额为41,216,569.45元，定期存 款或理财产品到期的金额为 918,403,744.29元，剩余募集资金账户的金额变动为 2,497,811.83元，系本年度募集资金银行存款利息收入及购买理财产品收益扣除银行手续费支 出后的净额。 3 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理制度情况 本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于 进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、《深圳证券交易所上市公司募集资 金管理细则》(2008年修订)等相关规定的要求制定《上海飞凯光电材料股份有限公司募集资金 管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），对募集资金的存储、使用、投向变更、监督和 管理等进行了规定。该管理制度经本公司第一届董事会第二次会议通过。本公司已将深圳证券 交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与 《募集资金管理制度》进行了核对，认为《募集资金管理制度》亦符合《深圳证券交易所创业 板板上市公司规范运作指引》的要求。 根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了平安银行股份有限公司上海外滩支行、 宁波通商银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海金桥支行、上海银行股份有 限公司浦东分行和上海浦东发展银行股份有限公司张江支行专项账户，仅用于本公司募集资金 的存储和使用，不用作其他用途。自募集资金到位以来，本公司一直严格按照《募集资金管理 制度》的规定存放、使用、管理募集资金。 （二）募集资金三方监管协议情况 根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构国元证券股份有限公司已于 2014年10月28日与宁波通商银行股份有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦东分行、 平安银行股份有限公司上海外滩支行、上海浦东发展银行股份有限公司张江支行、招商银行股 份有限公司上海金桥支行分别签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交 易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。 （三）募集资金专户存储情况 截止2016年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下（单位：人民币元）： 账户名称 项目名称 存放银行 银行账户账号 存款方式 余额 本公司募集资金账户 上海飞凯光电材 补充流动资 平安银行股份有限公 11014684980004 活期存款 料股份有限公司金 司上海外滩支行 上海飞凯光电材 偿还贷款 宁波通商银行股份有 1100018343000004 活期存款 料股份有限公司 限公司上海分行 子公司募集资金账户 安庆飞凯高分子 3500t/a紫 招商银行股份有限公 材料有限公司 外固化光刻 司上海金桥支行 121909854610307 活期存款 胶项目 4 账户名称 项目名称 存放银行 银行账户账号 存款方式 余额 3000t/a紫 安庆飞凯高分子 外固化特种 上海银行股份有限公 材料有限公司 丙烯酸树脂 司浦东分行 31619103002433043 活期存款 8,645,157.11 产品技改项 目 支付收购长 兴电子材料 安庆飞凯高分子 （昆山）有限 上海浦东发展银行股 97160155300003405 活期存款 54,297,283.90 材料有限公司 公司60%股 份有限公司张江支行 权的部分现 金对价 合计 62,942,441.01 注：鉴于平安银行股份有限公司上海外滩支行（银行账号：11014684980004）、宁波通商银行 股份有限公司上海分行（银行账号：1100018343000004）的募集资金项目已完成，根据公司经 营需要，募集资金专户将不再使用，为方便账户管理，公司分别于2014年12月9日和2015 年10月 29日办理了专户注销手续。招商银行股份有限公司上海金桥支行（银行账号： 121909854610307）因3500t/a紫外固化光刻胶项目已全部建设完毕并投入使用，剩余募集资 金4,121.66万元，用途改为补充流动资金，已于2016年5月16日办理了专户注销手续。 上述募集资金专户注销后，公司及保荐机构国元证券股份有限公司分别与与平安银行股份 有限公司外滩支行、宁波通商银行股份有限公司上海分行及招商银行股份有限公司上海金桥支 行签订的《募集资金三方监管协议》随之终止。 三、本年度募集资金的实际使用情况 本公司2016年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件1募集资金使用情况对照表。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 （一）变更募集资金项目原因 根据本公司于2016年12月23日召开的第二届董事会第三十一次会议、2017年1月11 日召开的2017年第一次临时股东大会审议并通过了《上海飞凯光电材料股份有限公司关于变 更部分募集资金投资项目的议案》，本公司将“3000t/a紫外固化塑胶涂料项目”的募投资金用 于支付收购长兴电子材料（昆山）有限公司60%股权的部分现金对价。 （二）变更募集资金投资项目情况表 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。 5 （三）募集资金投资项目对外转让或置换情况 本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公 告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况， 不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。 六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况 本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。 附件：1．募集资金使用情况对照表 2.变更募集资金投资项目情况表 上海飞凯光电材料股份有限公司 2017年2月20日 6 附件1 上海飞凯光电材料股份有限公司 募集资金使用情况对照表 截止日期：2016年12月31日 编制单位：上海飞凯光电材料股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 31,402.49 本年度投入募 集资金总额 278.13 报告期内变更用途的募集资金总额 5,200.00 累计变更用途的募集资金总额 5,200.00 已累计投入募 集资金总额 17,588.87 累计变更用途的募集资金总额比例 16.56% 是否已变更 募集资金承 调整后投资总 本年度 截至期末累计 截至期末投资进 项目达到预定可 本年度实现 是否达到 项目可行性 承诺投资项目 项目（含部 诺投资总额 额（1） 投入金额 投入金额(2) 度（%）(3)＝ 使用状态日期 的效益 预计效益 是否发生重 分变更） (2)/(1) 大变化 承诺投资项目 1.3500t/a紫外固化光刻胶 7,744.00 7,744.00 278.13 3,736.67 100.00 2016年3月 2,395.26 项目 否 否 否 2、3000t/a紫外固化塑胶涂 5,200.00 不适用 不适用 不适用 料项目 是 是 3、支付收购长兴电子材料 （昆山）有限公司60%股权 是 5,200.00 0.00 不适用 不适用 不适用 否 的部分现金对价 7 承诺投资项目和 是否已变更 募集资金承 调整后投资 本年度 截至期末累 截至期末投资 项目达到预定本年度实 是否达到 项目可行性 超募资金投向 项目（含部 诺投资总额 总额（1） 投入金额 计投入金额 进度（%）(3) 可使用状态日 现的效益 预计效益 是否发生重 分变更） (2) ＝(2)/(1) 期 大变化 4、3000t/a紫外固化特种丙 4,655.00 4,655.00 0.00 2017年12月 烯酸树脂产品技改项目 否 不适用 不适用 否 5、偿还贷款 否 10,800.00 10,848.71 10,848.71 100.00 已完成 不适用 不适用 否 6、补充流动资金 否 3,021.80 3,003.49 3,003.49 100.00 已完成 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 31,420.80 31,451.20 278.13 17,588.87 55.92 未达到计划进度或预计收益 本公司3500t/a紫外固化光刻胶项目，因建设进度比预期慢，于2016年3月建设完成，超过原计划的投资完成期限（2015年5月）。其余两个项目 的情况和原因（分具体项目）由于本公司目前在建项目较多，故推迟开展。 项目可行性发生重大变化的 2017年1月11日召开的2017年第一次临时股东大会审议并通过了《上海飞凯光电材料股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》，本公 情况说明 司将“3000t/a紫外固化塑胶涂料项目”的募投资金用于支付收购长兴电子材料（昆山）有限公司60%股权的部分现金对价。 超募资金的金额、用途及使 用进展情况 不适用。 募集资金投资项目实施地点 变更情况 不适用。 募集资金投资项目实施方式 1、截至2016年12月31日，3500t/a紫外固化光刻胶项目已全部建设完毕并投入使用，剩余募集资金4,121.66万元，用途改为补充流动资金； 调整情况 2、2017年1月11日召开的2017年第一次临时股东大会审议并通过了《上海飞凯光电材料股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》， 本公司将“3000t/a紫外固化塑胶涂料项目”的募投资金用于支付收购长兴电子材料（昆山）有限公司60%股权的部分现金对价。 8 本公司在本次非公开发行募集资金到位之前，先期以自筹资金预先投入募投项目的建设。自2014年1月2日本公司第一届董事会第十九次会议审议通 过首次公开发行人民币普通股股票并于深圳证券交易所创业板上市的议案审议通过至2014年11月11日投入资金1,739.41万元。根据中国证监会、 募集资金投资项目先期投入 深圳证券交易所等有关规定，本公司于2014年12月8日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过了关于用募集资金1,739.41万元置换预先投入的 及置换情况 自筹资金的议案，审议程序符合中国证监会、深圳证券交易所有关规定。本公司全体独立董事对上述以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的 事项发表了同意意见。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对上述以募集资金置换预先投入募投项目的事项进行了鉴证，并出具了天职业字 [2014]12371号《上海飞凯光电材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》。 用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况 无。 项目实施出现募集资金结余 3500t/a紫外固化光刻胶项目募集资金结余4,121.66万元。原因有：1、该项目结余募集资金包含项目建成第二年运营期间的铺底流动资金2,000.00 的金额及原因 万元；2、该项目实施建设过程中，公司本着谨慎节约的原则，在充分考虑项目配置的先进性、兼容性、合理性、实用性的基础上，加强了项目管理和 费用控制力度，减少了项目总开支，一定程度上节约了募集资金；3、募集资金存放期间产生的利息收入、闲置募集资金暂时转为定期存款取得的收益。 尚未使用的募集资金用途及 去向 尚未使用的募集资金分别以活期存款、定期存款及理财产品的形式在募集资金专户和其他账户中储存。 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 无。 9 附件2 上海飞凯光电材料股份有限公司 变更募集资金投资项目情况表 截止日期：2016年12月31日 编制单位：上海飞凯光电材料股份有限公司 金额单位：人民币万元 变更后项目拟 本报告期实 截至期末实际累 截至期末投资进度 项目达到预定 本报告期 是否达到 变更后的项目可 变更后的项目 对应的原项目 投入募集资金 际投入金额 计投入金额(2) (3)=(2)/(1) 可使用状态日 实现的效 预计效益 行性是否发生重 总额(1) 期 益 大变化 支付收购长兴电子 3000t/a紫外 材料（昆山）有限公 固化塑胶涂料 5,200.00 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用 司60%股权的部分 否 现金对价 项目 合计 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 根据本公司于2016年12月23日召开的第二届董事会第三十一次会议、2017年1月11日召开的2017年第一次临时股东 大会审议并通过了《上海飞凯光电材料股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》，本公司将“3000t/a紫外 固化塑胶涂料项目”的募投资金用于支付收购长兴电子材料（昆山）有限公司60%股权的部分现金对价。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项 不适用。 目) 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无。 10