江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 2016年度监事会工作报告 2016年公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》以及《公司章程》的有关 规定，以维护公司利益和股东权益为原则勤勉尽责，参加了历次股东大会，列席董事会会议，对公司各项重大事项的决策程序、合规性进行了监察，对公司财务状况和财务报告的编制进行了审查，对董事、经理和其他高级管理人员履行职责情况进行监督，有效发挥了监事会职能。 一、对公司2016年度经营管理行为和业绩的基本评价 2016年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会 议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。监事会列席了2016年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司经营班子认真执行了董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，经营中未出现违规操作行为。 二、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了四次会议，具体内容如下： （一）第三届监事会第四次会议于2016年3月10日在公司会议室以现场方式 召开，会议审议通过了： （1）《关于股权激励计划预留权益授予相关事项的议案》。 （二）第三届监事会第五次会议于2016年4月22日在公司会议室以现场方式 召开，会议审议通过了： （1)《2015年度监事会工作报告》； （2)《2015年年度报告》及其摘要； （3)《2015年度财务决算报告》； （4)《2015年度利润分配及资本公积转增股本预案》； （5)《2015年度内部控制自我评价报告》； （6)《2015年度募集资金存放与使用情况专项报告》； （7)《关于部分超募资金投资项目结项并将剩余超募资金及利息永久补充流动资金的议案》； （8)《关于续聘2016年度审计机构的议案》； （9)《关于2015年关联交易情况及2016年日常关联交易计划》； （10)《关于股权激励计划首次授予部分第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》； （11)《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》； （12)《2016年第一季度报告》。 （三）第三届监事会第六次会议于2016年8月8日在公司会议室以现场方式召 开，会议审议通过了： （1）《2016年半年度报告》及其摘要； （2）《2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 （四）第三届监事会第七次会议于2016年10月26日在公司会议室以现场会议 与通讯表决相结合方式召开，会议审议通过了： （1）《2016年第三季度报告》。 三、监事会对公司报告期内有关事项的审核意见 报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见： （一）公司依法运作情况 经检查，监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。 （二）公司财务情况 监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好。2016年半年度财务报告和2016年年度财务报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。 （三）公司关联交易情况 2016年度公司未发生重大关联交易。2016年度公司与关联方发生的日常关联交 易为：公司向联营企业常州依索沃尔塔合成材料有限公司（以下简称“依索合成”）销售聚酯薄膜共计547.30万元（不含税，在原年度计划金额1,200万元内）；公司向依索合成代收电费共计184.72万元（不含税，在原年度计划金额260万元内）。2016年度，公司与关联方发生的上述关联交易均履行了章程规定的审议程序，关联交易审议程序合法，交易价格公允，没有损害公司和全体股东的利益。2017年公司与关联方发生的经常性关联交易将继续按照市场公允价值进行，不会对公司独立性产生影响，也不会损害公司和全体股东的利益。自2017年1月1日至公司2017年年度报告公告之前，该等经常性关联交易将按照市场公允价格继续发生。2017年度，公司预计向依索合成销售不超过1,000万元（不含税）的聚酯薄膜；同时，根据依索合成的经营计划，预计2016年度公司向依索合成代收电费的金额将为200万元（不含税），具体金额视该公司实际经营情况及用量确定。 （四）公司对外担保及股权、资产置换情况 2016年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置 换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。 （五）公司收购、出售资产情况 2016年度公司未发生收购、出售资产情况。 （六）对内部控制自我评价报告的意见 监事会认为：公司已建立较完善的内部组织结构，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，内审部及人员配备到位，保证了公司内部控制活动的执行及充分监督。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效运行，不存在重大缺陷，公司《2016年度内部控制自我评价报告》真实、完整、客观地反映了公司内部控制的实际情况。 四、公司监事会2017年度工作计划 2017年本届监事会将继续忠实勤恳履行职责，进一步促进公司法人治理结构的 完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。 1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。 2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。 3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司监事会 2017年3月6日