兴业证券股份有限公司 关于河北四通新型金属材料股份有限公司 2016年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：四通新材 保荐代表人姓名：赵新征 联系电话：010-66290208 保荐代表人姓名：王剑敏 联系电话：010-66290215 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 2次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是 致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 2次 （2）列席公司董事会次数 4次 （3）列席公司监事会次数 2次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 2次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无重大问题 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 2次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 不适用 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 2次 （2）培训日期 2016年8月19日和2017 年3月30日 上市公司治理规则、重大 （3）培训的主要内容 资产重组管理及其信息披 露的相关法律规定 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和 无 不适用 执行 3．“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人 无 不适用 变动 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 无 不适用 资、委托理财、财务资助、 套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 无 不适用 况 11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 无 不适用 状况、核心技术等方面的重 大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原 因及解决措施 1.实际控制人臧氏家族（臧立根、臧立 中、臧立国、刘霞、陈庆会、臧永兴、 臧娜、臧永建、臧亚坤、臧永和、臧永 是 不适用 奕、臧洁爱欣，下同）关于公司股份流 通限制及自愿锁定的承诺 2.实际控制人臧氏家族关于延长锁定期 是 不适用 限的承诺 3.公司实际控制人臧氏家族关于持股意 是 不适用 向和减持意向的承诺 4.担任公司董事长的股东臧立国、担任 公司副董事长的股东臧永兴、担任公司 董事的臧立根和臧立中关于所持或受托 是 不适用 管理公司股份自愿锁定的承诺以及不因 职务变更、离职而放弃履行上述承诺的 承诺 5.北京和嘉瑞兴投资有限公司关于股份 是 不适用 锁定的承诺 6.实际控制人臧氏家族关于稳定股价的 是 不适用 承诺 7.四通新材关于稳定股价的承诺 是 不适用 8.公司董事（不含独立董事）、高级管理 是 不适用 人员关于稳定股价的承诺 9.实际控制人臧氏家族关于股份回购及 是 不适用 依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原 因及解决措施 10.四通新材关于股份回购及依法承担 是 不适用 赔偿或者补偿责任的承诺 11.公司全体董事、监事和高级管理人员 是 不适用 关于依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 12.四通新材关于填补即期回报的承诺 是 不适用 13.实际控制人臧氏家族出具的关于避 是 不适用 免同业竞争的承诺 14.实际控制人臧氏家族出具的关于减 是 不适用 少和规范关联交易的承诺 15.实际控制人臧氏家族关于关联方、关 是 不适用 联交易真实、准确、完整披露的承诺 16.四通新材关于利润分配的承诺 是 不适用 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 无 因在丹东欣泰电气股份有限公司保荐 承销过程中涉嫌违法，2016年7月27 日，保荐机构收到到中国证监会《行政 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 处罚决定书》，没收公司违法所得并予 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 以罚款，对相关责任人予以警告、罚款 项及整改情况 并撤销证券从业资格。保荐机构针对上 述情况，进行了全面整改，加强和改进 了保荐业务管理、内部控制和风险管理 工作。 3.其他需要报告的重大事项 无 （本页以下无正文） （此页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于河北四通新型金属材料股份有限公司2016年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页） 保荐代表人：________________ _________________ 赵新征 王剑敏 兴业证券股份有限公司 年月日