杭州中泰深冷技术股份有限公司2016年度监事会工作报告 杭州中泰深冷技术股份有限公司 2016年度监事会工作报告 一、对2016年度经营管理行为及业绩的评价 监事会根据《公司法》、《证券法》、《杭州中泰深冷技术股份有限公司监事会议事规则》（以下简称《监事会议事规则》）及《杭州中泰深冷技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关法律法规的有关规定，从切实维护公司利益以及全体股东权益出发，认真履行监督职责，对2016年杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称“中泰股份”、“公司”）各方面情况进行了监督，认为：董事会成员忠诚、勤勉、尽责，认真履行法律法规及公司章程赋予的职权，严格执行了股东大会的各项决议，不存在损害公司利益及股东权益的行为；公司各高级管理人员勤勉尽责，全面落实公司股东大会、董事会及相关法律法规授予的职权，经营中不存在违规操作行为；公司已建立较为完善的内部控制制度，各项制度得到了有效执行。 二、监事会工作情况 2016 年，监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定认真开展监督工作，共 召开了4次会议，分别如下： 2016年4月14日，召开了第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司 2015年年度报告及其摘要的议案》、《关于公司2015年度监事会工作报告的议案》、 《关于公司2015年年度财务决算报告的议案》、《关于公司2015年年度利润分配 预案的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于公司2015年度内部控制自 我评价报告的议案》、《关于公司变更坏账准备计提比例的议案》、《关于公司监事2016年度薪酬事项的议案》、《关于公司2016年第一季度报告的议案》、《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》； 2016年8月3日，召开了第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2016年半年度报告及其摘要》；《关于公司2016年半年度募集资金存放与使用情况 杭州中泰深冷技术股份有限公司2016年度监事会工作报告 专项报告的议案》。 2016年9月7日，召开了第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司 限制性股票第一个解锁期解锁的议案》 2016年10月25日，召开了第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 公司2016年第三季度报告的议案》。 监事会认为公司决策程序合法，公司董事、经理执行公司职务时没有违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 三、监事会对有关事项的监督核查 2016 年，监事会成员按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法律法 规的规定，认真履行职责，积极开展工作，列席了历次董事会会议及股东大会会议，对公司规范运作、财务状况等情况进行了监督和核查。 （一）、公司运作情况 2016 年，公司按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法律法规的规 定规范运作，未发生违法违规经营情况。公司已建立了较为完善的内部控制制度，能够适应公司管理及发展的需要，相关决策程序合法合规。公司董事及高级管理人员在履行公司职责时遵守国家法律法规、公司章程及内控制度的规定，未出现违法违规或损害公司利益及全体股东权益的行为。 （二）、检查公司财务状况 2016年，监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司已按照 国家会计制度建立了完善的财务体系，制度健全；财务状况良好，各项资产优良；收入、费用和利润的确认和计量真实准确；财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果及现金流量，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 杭州中泰深冷技术股份有限公司2016年度监事会工作报告 （三）、公司关联交易情况 监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：公司2016年未发生重 大关联交易事项，不存在显失公允的情形、不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。 （四）、对公司内部控制的评价 经过对公司各项内控制度及其执行情况的核查，监事会认为：公司现有的内部控制制度符合相关法规，适应公司目前管理及发展的需要，在公司管理的各个过程、重大投资、重大方向等方面发挥了较好的控制和防范作用。公司“三会”和高级管理人员的职责控制机制有效运行，公司建立的内部监控体系基本健全有效。公司对法人治理结构、组织控制、信息披露、会计管理、内部审计等均作出了明确的规定，保证公司规范、安全、顺畅运行。公司的内部控制制度有效，且得到了有效运行。 四、2017年度工作计划 监事会成员将加强自身对相关法律法规的学习，提高自身业务及管理水平，将坚决贯彻公司既定的经营战略方针，严格遵守国家法律法规和《公司章程》赋予的职责，监督公司规范运作，完善法人治理结构，为促进公司持续发展、维护全体股东利益而努力工作。 杭州中泰深冷技术股份有限公司 监事会 2017年4月18日