杭州中泰深冷技术股份有限公司 2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《杭州中泰深冷技术股份有限公司募集资金管理制度》等文件的规定，公司董事会将2016年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]299号文核准，杭州中泰深冷技 术股份有限公司（以下简称“公司”或“中泰股份”）向社会首次公开发行人民币普通股2000万股，每股发行价格为人民币14.73元，募集资金总额为人民币 29,460万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币26,010万元。天健会计师事 务所（特殊普通合伙）已于2015年3月23日对公司首次公开发行股票的募集资 金到位情况进行了审验，并出具“天健验〔2015〕59号”验资报告。 公司以前年度已使用募集资金4,401.98万元，以前年度收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额为210.96万元；2016年度实际使用募集资金658.49 万元，2016年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为715.16万元；累 计已使用募集资金5,060.47万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的 净额为926.12万元。 公司2016年度以闲置的募集资金13,000万元投资保本型银行理财产品，截 至2016年12月31日，公司购买的保本型理财产品余额为13,000万元。 截至2016年12月31日，募集资金余额为人民币8,875.64万元（包括累计 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金的存放和管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司第二届董事会第四次会议和2014年年度股东大会审议通过了《杭州中泰深冷技术股份有限公司募集资金管理制度》。 根据上述制度规定，公司对募集资金的管理采用专户存储制度，以便于对募集资金的管理和使用情况进行监督，保证专款专用。 2015年3月24日，公司和保荐机构湘财证券股份有限公司分别与渤海银行 股份有限公司杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》，公司在渤海银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。 《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照募集资金三方监管协议的规定使用募集资金，在履行三方监管协议进程中不存在问题。 截至2016年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下： 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709000563 5,039,947.02 募集资金专户 渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709000682 3,430,478.37 募集资金专户 渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709002662 20,071,500.00 定期存款账户 渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709002781 10,035,750.00 定期存款账户 渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709002800 30,107,250.00 定期存款账户 渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709002919 20,071,500.00 定期存款账户 合计 88,756,425.39 三、报告期内募集资金的实际使用情况 募集资金实际使用情况表（单位：万元） 本年度投入 募集资金总额 26,010 募集资金总 658.49 额 报告期内变更用途的募集资 0 金总额 已累计投入 累计变更用途的募集资金总 0 募集资金总 5,060.47 额 额 累计变更用途的募集资金总 0 额比例 是否募集调整本年截至截至期末投项目达到预本年是否达项目可 承诺投资项目已变资金后投度投期末资进度（%）定可使用状度实到预计行性是 和超募资金投更项承诺资总入金累计(3) ＝态日期 现的效益 否发生 向 目（含投资额（1）额 投入(2)/(1) 效益 重大变 部分总额 金额 化 变更） (2) 承诺投资项目 1.冷箱及板翅 式换热器产能否 15,51015,510161.234,465. 28.79 2018年12 否 否 提升与优化项 .00 .00 65 月 目 2.液化天然气 10,50010,500 2018年12 成套装置撬装否 .00 .00 497.26594.82 5.66 月 否 否 产业化项目 承诺投资项目 26,01026,010 5,060. 19.46 小计 .00 .00 658.49 47 超募资金投向 无超募资金 “冷箱及板翅式换热器产能提升与优化项目”原预计达到可使用状态日期为2016年 9月，“天然气液化成套装置撬装产业化项目”原预计达到可使用状态日期为2017年 未达到计划进3月，目前预计达到可使用日期延后至2018年12月，主要原因是该两项募集资金投 度或预计收益资项目计划时间是2011年及2012年，距报告期末已有5-6年，期间国内宏观经济持 的情况和原因续放缓，国际油价2014年大幅下跌导致天然气、煤化工等行业增速放缓，公司募集 （分具体项目）资金投资项目的市场情况发生了变化，也间接导致项目延期完工。目前国际油价已企稳回升，煤化工、天然气项目由于国家政策的扶持也在持续触底回暖，公司的募投项 目亦开始稳步实施。 项目可行性发 生重大变化的不适用 情况说明 募集资金投资 项目实施地点不适用 变更情况 募集资金投资 项目实施方式不适用 调整情况 募集资金投资经公司第二届董事会第三次会议以及第二届监事会第二次会议审议同意，公司使用募 项目先期投入集资金3,915.14万元置换已于前期投入募投项目的自筹资金。 及置换情况 用闲置募集资 金暂时补充流不适用 动资金情况 经公司董事会和监事会审议同意，公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况 尚未使用的募下，使用不超过13,000万元闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、 集资金用途及有保本约定的投资产品。目前公司在董事会授权范围内，对尚未使用的募集资金进行 去向 现金管理，除13,000万元募集资金用于购买理财产品、 8,028.60万元存入定期存 款账户外，其他尚未使用募集资金存放募集资金专户。 募集资金使用 及披露中存在截止报告期末，未发生募集资金违规使用情况，并已在定期报告中对相关信息如实披 的问题或其他露。 情况 四、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、《杭州中泰深冷技术股份有限公司募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。 杭州中泰深冷技术股份有限公司 董事会 2017年4月18日