证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2017-31 申万宏源集团股份有限公司 2016年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示 1.本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更的提案。 2.本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 1.召开时间： （1）现场会议召开时间：2017年4月19日14:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2017年4月19日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票系统投票的具体时间为：2017年4月18日下午15:00至2017年4月19日下午15:00期间的任意时间。 2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议 室。 3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。 4.召集 人：申万宏源集团股份有限公司董事会（已于2017年3 月30日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮 资讯网http://www.cninfo.com.cn，向全体股东发出召开会议通知）。 5.主持 人：冯戎副董事长（储晓明董事长因工作安排原因未能 出席本次股东大会，委托冯戎副董事长主持会议）。 6.会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。 二、会议出席情况 （一）出席的总体情况 出席本次会议的股东及股东代理人 57位，代表股份数 14,106,053,103股，占公司有表决权股份总数的70.3312%，其中中小 股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计54 位，代表股份数1,276,329,240 股，占公司有表决权股份总数的6.3636%。 （二）现场会议出席情况 出席现场会议的股东及股东代理人 10位，代表股份数 12,718,406,034 股，占公司有表决权股份总数的 63.4126%。 （三）网络投票情况 通过网络投票的股东47位，代表股份数1,387,647,069股，占公 司有表决权股份总数的6.9187%。 （四）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1.公司在任董事9位，出席8位，储晓明董事长因工作安排原因 未能出席本次会议； 2.公司在任监事8位，出席6位，龚波、卫勇监事因工作安排原 因未能出席本次会议； 3.董事会秘书出席本次会议；公司高级管理人员列席本次会议。 公司律师列席了本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 三、议案审议表决情况 本次股东大会审议议案为普通决议事项，股东大会作出决议由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1�M2以上通过。本次股东大会的议案均获通过。 （一）《关于审议 的议案》 表决情况：同意14,105,244,281股，占出席会议有效表决权股份 数的 99.9943%；反对 775,822股，占出席会议有效表决权股份数的 0.0055%；弃权33,000股（其中，因未投票默认弃权33,000股），占 出席会议有效表决权股份数的0.0002%。 其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,275,520,418股， 占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9366%；反对 775,822股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的0.0608%； 弃权33,000股（其中，因未投票默认弃权33,000股），占出席会议 中小股东所持有效表决权股份数的0.0026%。 表决结果：通过。 （二）《关于审议 的议案》 表决情况：同意14,105,244,281股，占出席会议有效表决权股份 数的 99.9943%；反对 775,822股，占出席会议有效表决权股份数的 0.0055%；弃权33,000股（其中，因未投票默认弃权33,000股），占 出席会议有效表决权股份数的0.0002%。 其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,275,520,418股， 占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9366%；反对 775,822股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的0.0608%； 弃权33,000股（其中，因未投票默认弃权33,000股），占出席会议 中小股东所持有效表决权股份数的0.0026%。 表决结果：通过。 （三）《关于审议 的议案》 表决情况：同意14,105,344,358股，占出席会议有效表决权股份 数的 99.9950%；反对 675,345股，占出席会议有效表决权股份数的 0.0048%；弃权33,400股（其中，因未投票默认弃权33,000股），占 出席会议有效表决权股份数的0.0002%。 其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,275,620,495股， 占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9445%；反对 675,345股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的0.0529%； 弃权33,400股（其中，因未投票默认弃权33,000股），占出席会议 中小股东所持有效表决权股份数的0.0026%。 表决结果：通过。 （四）《关于公司2016年度利润分配方案的议案》 表决情况：同意14,105,411,708股，占出席会议有效表决权股份 数的 99.9955%；反对 640,995股，占出席会议有效表决权股份数的 0.0045%；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会 议有效表决权股份数的0.0000%。 其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,275,687,845股， 占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9497%；反对 640,995股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的0.0502%； 弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东 所持有效表决权股份数的0.0000%。 表决结果：通过。 （五）《关于审议 及年报摘要的议案》 表决情况：同意14,105,344,758股，占出席会议有效表决权股份 数的 99.9950%；反对 675,345股，占出席会议有效表决权股份数的 0.0048%；弃权33,000股（其中，因未投票默认弃权33,000股），占 出席会议有效表决权股份数的0.0002%。 其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,275,620,895股， 占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9445%；反对 675,345股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的0.0529%； 弃权33,000股（其中，因未投票默认弃权33,000股），占出席会议 中小股东所持有效表决权股份数的0.0026%。 表决结果：通过。 （六）《关于审议 的议案》 表决情况：同意14,105,241,681股，占出席会议有效表决权股份 数的 99.9942%；反对 775,422股，占出席会议有效表决权股份数的 0.0055%；弃权36,000股（其中，因未投票默认弃权33,000股），占 出席会议有效表决权股份数的0.0003%。 其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,275,517,818股， 占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9364%；反对 775,422股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的0.0608%； 弃权36,000股（其中，因未投票默认弃权33,000股），占出席会议 中小股东所持有效表决权股份数的0.0028%。 表决结果：通过。 （七）《关于续聘公司2017年度审计机构的议案》 表决情况：同意14,105,344,758股，占出席会议有效表决权股份 数的 99.9950%；反对 675,345股，占出席会议有效表决权股份数的 0.0048%；弃权33,000股（其中，因未投票默认弃权33,000股），占 出席会议有效表决权股份数的0.0002%。 其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,275,620,895股， 占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 99.9445%；反对 675,345股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的0.0529%； 弃权33,000股（其中，因未投票默认弃权33,000股），占出席会议 中小股东所持有效表决权股份数的0.0026%。 表决结果：通过。 （八）听取独立董事2016年度述职报告。 四、律师出具的法律意见 1.律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所 2.律师姓名：夏军、孙亚玲 3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定；会议召集人员资格、出席列席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。 五、备查文件 1.股东大会决议； 2.律师法律意见书。 特此公告。 申万宏源集团股份有限公司董事会 2017年4月19日