证券代码：603789 证券简称：星光农机 公告编号：2017-027 星光农机股份有限公司 2016年度募集资金存放和实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订)》及相关格式指引的规定，现将星光农机股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准星光农机股份有限公司公开发行股票的批复》（证监许可[2015]552号）核准，公司2015年4月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A股) 50,000,000.00股，发行价为11.23元/股，募集资金总额为人民币561,500,000.00元，扣除承销及保荐费用人民币46,738,200.00元，余额为人民币514,761,800.00元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币17,297,700.00元，实际募集资金净额为人民币497,464,100.00元。 该次募集资金到账时间为2015年4月17日，本次募集资金到位情况已经天职国 际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2015年 4月 18 日出具天职业字 [2015]789-12号验资报告予以验证。 （二）本年度使用金额及年末余额 截止2016年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币283,802,764.26元，其 中：本年度使用募集资金置换预先投入的自筹资金200,312,251.54元，2015年度使用 35,162,453.09元，均投入募集资金项目。2016年度使用48,328,059.63元，均投入募集 资金项目。 截止2016年12月31日，本公司累计使用金额人民币1,913,802,764.26元（其中： 累计购买理财产品共计1,500,000,000.00元，已到期1,300,000,000.00元），累计存入通 知存款金额130,000,000.00元，已收回130,000,000.00元），募集资金专户余额为人民 币 27,970,536.02 元（含本期活期利息收入 184,566.90 元、本期通知存款利息收入 134,659.72元和本期理财收益6,409,041.11元）。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理制度情况 本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定的要求制定《星光农机股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司2012年5月18日召开的2011年年度股东大会审议通过。 根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了中国农业银行股份有限公司湖州吴兴支行银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。 本公司所有募集资金项目投资的支出,在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，财务负责人、总经理签批后，由会计部门执行。募集资金投资项目超过计划投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。公司财务部门定期对募集资金使用情况进行检查核实,并将检查情况报告董事会，同时抄送监事会和总经理。 （二）募集资金三方监管协议情况 根据上海证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构中航证券有限公司已于2015年4月17日与中国农业银行股份有限公司湖州吴兴支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。 （三）募集资金专户存储情况 截止2016年12月31日，募集资金存放专项账户的【活期】存款余额如下(单位： 人民币元)： 存放银行 银行账户账号 存款方式 余额 中国农业银行股份有限 19100301046037892 活期存款 27,970,536.02 公司湖州吴兴支行 合计 27,970,536.02 注1：本期利息收入184,566.90元、本期通知存款利息收入134,659.72元和本期理财产品 投资收益6,409,041.11元。 注2：公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金用于购买理财产品。截至2016 年12月31日，期末存在两份未到期理财产品。其中南浔银行金伙伴理财2016年第53期（总第 93期）金额为10,000.00万元，理财期限为135天，到期日为2017年2月23日，预期年化收益 率为3.85%；“汇利丰”2016年第4874期对公定制人民币理财产品金额为10,000.00万元，理财 期限为87天，到期日为2017年3月20日，预期年化收益率为2.60%。 三、本年度募集资金的实际使用情况 本公司2016年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1募集资金使用情 况对照表。 四、变更募投项目的资金使用情况 （一）变更募集资金投资项目情况 本公司募集资金实际投资项目未发生变更。 （二）募集资金投资项目对外转让或置换情况 本公司不存在募集资金投资项目对外转让情况，但存在募集资金置换的情况，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司于2015年4月29日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金200,312,251.54元置换预先投入的自筹资金，上述置换情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）2015年4月21日出具的天职业字[2015]789-13号专项鉴证报告予以审核，保荐机构中航证券有限公司出具了《关于星光农机股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的核查意见》。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司董事会认为本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。 本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。 六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见 会计师事务所认为：星光农机《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了星光农机2016年度募集资金的存放与使用情况。 七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见 保荐机构认为：星光农机股份有限公司2016年度募集资金存放和使用符合《上市 公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《星光农机股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规、规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相更改募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况 本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。 九、上网披露的公告附件 （一）保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告； （二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。 特此公告。 星光农机股份有限公司 董事会 2017年4月22日 附件：1．募集资金使用情况对照表 附件1 星光农机股份有限公司 募集资金使用情况对照表 截止日期：2016年12月31日 编制单位：星光农机股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 49,746.41 本年度投入募集资金总额 4,832.81 变更用途的募集资金总额 不适用 变更用途的募集资金总额比例 不适用 已累计投入募集资金总额 28,380.28 截至期末累计投截至期末 项目可 已变更项目,含募集资金承诺调整后投资总截至期末承诺本年度投入金截至期末累计入金额与承诺投投入进度 项目达到预定可 本年度 是否达到 行性是 承诺投资项目 部分变更（如 投资总额 额 投入金额(1) 额 投入金额(2) 入金额的差额 （%） 使用状态日期 实现的 预计效益 否发生 有） (3)＝(2)-(1) (4)＝ 效益 重大变 (2)/(1) 化 承诺投资项目 年产2万台多功能高效联合 否 49,789.00 不适用 49,789.00 4,832.81 28,380.28 -21,408.72 57.00 2017年10月 0.00 不适用 否 收割机项目 承诺投资项目小计 49,789.00 49,789.00 4,832.81 28,380.28 -21,408.72 57.00 0.00 超募资金投向 归还银行贷款（如有） 补充流动资金（如有） 超募资金投向小计 合计 49,789.00 49,789.00 4,832.81 28,380.28 -21,408.72 57.00 0.00 年产两万台多功能高效联合收割机项目：项目总计投资49,789.00万元，其中，固定资产投资43,480.00万元，铺底流动资金6,309.00万元，截 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 至2016年12月31日，项目累计投入28,380.28万元。目前基础主体建设已完成，部分设备还未采购到位，项目实际投资较设计之初有所节省， 主要是项目建设期间，基建材料价格有所下降，截至2016年12月底，消防验收尚未完毕。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。 本公司于2015年4月29日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意 募集资金投资项目先期投入及置换情况 使用募集资金200,312,251.54元置换预先投入的自筹资金，内容详见同日披露的《星光农机股份有限公司第二届董事会第四次会议决议公告》， 公告编号：2015-002。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。 募集资金结余的金额及形成原因 不适用。 本公司于2016年4月18日召开第二届董事会第十三次会议,审议通过了《关于2016年使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财 募集资金其他使用情况 产品的议案》，同意使用不超过人民币2亿元闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品。在上述额度范围内，资金可滚动使用。2016 年度，公司实际使用闲置募集资金购买理财产品的金额共计9亿元，累计取得理财收益6,409,041.11元。 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。