证券代码：600285 证券简称：羚锐制药 公告编号：临2017-016号 河南羚锐制药股份有限公司 2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准河南羚锐制药股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]37 号）核准，河南羚锐制药股份有限公司（以下简称“公司”）向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）56,886,224 股，发行价格为每股人民币8.35元，募集资金总额为人民币474,999,970.40元，扣除承销费和保荐费及其他发行费用后募集资金净额为人民币 466,443,084.17元。募集资金到位情况已于2016年4月29日经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大华验字[2016]000348 号《验资报告》。 （二）本年度使用金额及当前余额 1、截至2016年12月31日，本公司使用募集资金201,251,229.89元。 2、经公司董事会授权，公司使用暂时闲置募集资金2.3亿元购买保本型银 行理财产品，截至2016年12月31日，该等理财产品均未到期。 3、截至2016年12月31日，公司募集资金账户余额为267,756,672.63元， 其中：银行存款37,756,672.63元（募集资金余额为35,191,854.28元，募集资 金利息收入及手续费支出净额252,927.94元，购买理财产品收益2,311,890.41 元），暂时闲置资金投资未收回金额230,000,000.00元。 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用和监督等方面均作出了具体明确的规定。 公司严格按照《募集资金管理制度》的规定管理使用募集资金。根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，在募集资金到位后，2016年5月，公司及保荐机构中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）分别与中国农业银行股份有限公司新县支行、中国工商银行股份有限公司新县解放路支行、平顶山银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。 截至2016年12月31日，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下： 单位：元 开户银行 银行帐号 期末余额 中国工商银行股份有限 1718122729100010652 9,556,298.98 公司新县解放路支行 中国农业银行股份有限 16785101040008259 7,851,262.49 公司新县支行 平顶山银行股份有限公 600033479602015 20,349,111.16 司郑州分行 合计 37,756,672.63 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，截至 2016年12月31 日，公司募投项目的资金使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。 （二）募投项目先期投入及置换情况 公司不存在募投项目先期投入及置换的情形。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。 （四）对闲置募集资金进行现金管理的情况 2016年6月2日，公司召开第六届董事会第十四次会议及第六届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 2.5 亿元闲置募集资金进行现金管理，授权期限自董事会审议通过之日起两年内有效，公司独立董事、监事会、保荐机构中原证券股份有限公司分别对此发表了同意意见。 2016年度公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下： 单位：元 合作方名 产品名称 产品起产品到期 产品收益 认购金额 实际收回本 实际获得收 称 息日 日 率（年化） 金 益（未扣税） 工商银行 保本型法人35天 2016-6-7 2016-7-1 2.7% 80,000,000.00 80,000,000. 207,123.28 稳利 2 00 “金钥匙・本利 2016-7-2 100,000,000.0 100,000,000 农业银行 丰”2016年第 2016-6-8 2 3.0% 0 .00 361,643.84 1053期 平顶山银 “鹰城财富”机 2016-6-1 2016-9-1 3.20% 30,000,000. 行 构专属2016年第 7 4 30,000,000.00 00 234,082.19 13期 工商银行 保本型法人35天 2016-7-1 2016-8-1 2.6% 80,000,000.00 80,000,000. 199,452.06 稳利 5 8 00 农业银行 本利丰・34天 2016-7-2 2016-8-2 2.60% 100,000,000.0 100,000,000 242,191.78 6 9 0 .00 工商银行 保本型法人35天 2016-8-1 2016-9-2 2.6% 80,000,000.00 80,000,000. 199,452.06 稳利 9 2 00 农业银行 本利丰・34天 2016-8-3 2016-10- 2.60% 100,000,000.0 100,000,000 242,191.78 1 4 0 .00 工商银行 保本型法人35天 2016-9-2 2016-10- 2.50% 80,000,000.00 80,000,000. 191,780.82 稳利 7 31 00 平顶山银 “鹰城财富”机 2016-9-2 行 构专属2016年第 7 2017-1-6 3.20% 50,000,000.00 22期 农业银行 本利丰・34天 2016-10- 2016-11- 2.60% 100,000,000.0 100,000,000 242,191.78 9 12 0 .00 工商银行 保本型法人35天 2016-11- 2016-12- 2.50% 80,000,000.00 80,000,000. 191,780.82 1 5 00 农业银行 本利丰步步高保 2016-11- 2017-1-2 100,000,000.0 本型 14 3 0 农业银行 本利丰步步高保 2016-12- 2017-1-1 80,000,000.00 本型 15 7 合计 1,060,000,000 830,000,000 2,311,890. .00 .00 41 上述公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）公司公告。 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情形。 四、变更募投项目的资金使用情况 截至2016年12月31日，公司不存在变更募投项目的情形。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金管理制度》等有关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。本公司募集资金使用与管理合法、有效，公司已披露的关于募集资金使用的相关信息真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。 六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见 大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年4月26日出具了大华核字 【2017】002227号募集资金存放与使用情况鉴证报告（2016年度），鉴证结论 为：公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了公司2016年度募集资金存放与使用情况。 七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。 中原证券股份有限公司对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，核查报告结论为：2015 年度非公开发行股票募集资金的管理及使用符合《上市公司监管指引第2号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《河南羚锐制药股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规和制度的要求；公司及时、真实、准确、完整的履行了募集资金管理和使用的相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。中原证券对羚锐制药董事会披露的2016年年度募集资金存放和使用情况无异议。 八、上网披露的公告附件 （一）保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告； （二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。 特此公告。 河南羚锐制药股份有限公司董事会 2017年4月28日 附表： 募集资金使用情况对照表 募集资金总额 466,443,084.17 2016年度投入募集资金总额 201,251,229.89 变更用途的募集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 201,251,229.89 变更用途的募集资金总额比例 -- 已变更项 截至期末累计投 截至期末投入项目达到 是否 项目可行性是 承诺投资项目 目,含部分募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末承诺投 本年度投入金额 截至期末累计投入 入金额与承诺投 进度（%）(4)预定可使 本年度实 达到 否发生重大变 变更（如 资总额 入金额(1) 金额(2) 入金额的差额(3)＝(2)/(1) 用状态日 现的效益 预计化 有） ＝(2)-(1) 期 效益 营销网络建设及-- 266,443,084.17266,443,084.17 266,443,084.17 1,251,229.89 1,251,229.89 265,191,854.28 0.47 -- -- -- 否 品牌推广 补充流动资金 -- 200,000,000.00200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 100.00 -- -- -- 否 合计 466,443,084.17466,443,084.17 466,443,084.17 201,251,229.89 201,251,229.89 265,191,854.28 56.85 未达到计划进度原因（分具体募投项目） -- 项目可行性发生重大变化的情况说明 -- 募集资金投资项目先期投入及置换情况 -- 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 -- 募集资金结余的金额及形成原因 -- 2016年6月2日，公司召开第六届董事会第十四次会议及第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进 募集资金其他使用情况 行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币2.5亿元闲置募集资金进行现金管理，授权期限自董事会审议通过之日起两年内有 效。2016年度，公司累计使用暂时闲置的募集资金购买了1,060,000,000.00元保本型理财产品，截至2016年12月31日，尚有 230,000,000.00元理财产品未到期。 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。