证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号：2017-077 海润光伏科技股份有限公司 2016年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：有 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2017年5月22日 (二) 股东大会召开的地点：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路 178号海润光伏科技股份有限公司行政楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 1、出席会议的股东和代理人人数 689 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 395,967,046 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 份总数的比例（%） 8.3803 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，公司副董事长吴继伟先生主持本次股东大会。 会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集、召开及表决方式均符合《公司法》及《公司章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事7人，出席4人，独立董事郑��女士、徐小平先生、金曹鑫先 生因工作原因无法现场出席； 2、公司在任监事3人，出席3人； 3、董事会秘书问闻先生出席本次会议；其他高管列席本次会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、议案名称：《关于公司2016年度董事会工作报告的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 318,091,838 80.3329 76,535,208 19.3286 1,340,000 0.3385 2、议案名称：《关于公司2016年度独立董事述职报告的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 317,964,738 80.3008 77,110,508 19.4739 891,800 0.2253 3、议案名称：《关于公司2016年度财务决算报告的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 317,548,838 80.1957 77,156,408 19.4855 1,261,800 0.3188 4、议案名称：《关于公司2016年年度报告全文及其摘要的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 317,661,638 80.2242 76,951,608 19.4338 1,353,800 0.3420 5、议案名称：《关于公司2016年度利润分配预案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 319,200,038 80.6127 75,480,208 19.0622 1,286,800 0.3251 6、议案名称：《关于公司2016年度日常关联交易完成情况及2017年预计的议 案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 316,988,538 80.0542 77,476,108 19.5663 1,502,400 0.3795 7、议案名称：《关于公司除独立董事外的其他董事2017年度基本薪酬的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 315,808,146 79.7561 78,966,100 19.9425 1,192,800 0.3014 8、议案名称：《关于公司独立董事2017年度独立董事津贴的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 316,107,146 79.8316 78,458,100 19.8143 1,401,800 0.3541 9、议案名称：《关于聘请公司2017年度财务审计机构的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 321,917,475 81.2990 70,222,871 17.7345 3,826,700 0.9665 10、 议案名称：《关于聘请公司2017年度内控审计机构的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 322,593,175 81.4697 69,762,371 17.6182 3,611,500 0.9121 11、 议案名称：《关于公司2016年度监事会工作报告的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 318,081,192 80.3302 76,717,254 19.3746 1,168,600 0.2952 12、 议案名称：《关于公司监事2017年度基本薪酬的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 316,849,395 80.0191 77,583,751 19.5934 1,533,900 0.3875 13、 议案名称：《关于为全资子公司江阴海润太阳能电力有限公司保理融资业 务提供担保的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 319,472,992 80.6817 75,301,454 19.0171 1,192,600 0.3012 14、 议案名称：《关于全资子公司为本公司提供担保的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 326,332,692 82.4141 68,424,354 17.2803 1,210,000 0.3056 15、 议案名称：《关于公司非公开发行定向融资工具的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 327,968,492 82.8272 64,539,810 16.2992 3,458,744 0.8736 16、 议案名称：《关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次非公开 发行定向融资工具相关事项的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 328,040,172 82.8453 63,943,030 16.1485 3,983,844 1.0062 17、 议案名称：《关于公司向股东YANGHUAIJIN(杨怀进)借款的议案》 审议结果：不通过 表决情况： 股东类 同意 反对 弃权 型 票数 比例 票数 比例（%） 票数 比例（%） （%） A股 17,987,770 4.5427 62,221,654 15.7138 315,757,622 79.7435 18、 议案名称：《关于公司向关联方华君控股集团有限公司及其下属子公司借 款的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 330,865,692 83.5588 62,481,654 15.7795 2,619,700 0.6617 19、 议案名称：《关于向关联方华君实业（营口）有限公司申请委托贷款的关 联交易的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 329,129,692 83.1204 64,170,054 16.2059 2,667,300 0.6737 20、 议案名称：《关于为全资子公司句容海润光伏科技有限公司委托贷款业务 提供担保的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） A股 326,043,293 82.3410 68,794,853 17.3738 1,128,900 0.2852 (二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 议案 议案名称 同意 反对 弃权 序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） 7 《关于公司除独立董事外的其他董事 2017 3,425, 4.097 78,966 94.47 1,192, 1.427 年度基本薪酬的议案》 124 8 ,100 51 800 1 8 《关于公司独立董事2017年度独立董事津 3,724, 4.455 78,458 93.86 1,401, 1.677 贴的议案》 124 5 ,100 73 800 2 12 《关于公司监事 2017 年度基本薪酬的议 4,466, 5.343 77,583 92.82 1,533, 1.835 案》 373 5 ,751 12 900 3 (三) 关于议案表决的有关情况说明 1、议案13、议案14、议案20为特别决议议案，上述议案获得有效表决权股份 总数的2/3以上通过；议案17未获得股东大会审议通过。 2、议案17、议案18、议案19、议案20中所涉及的华君控股集团有限公司、 华君实业（营口）有限公司系公司董事长孟广宝先生所实际控制的公司，杨怀进 （YANGHUAIJIN）先生系公司的第一大股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述议案所涉及的关联方YANGHUAIJIN(杨怀进)回避表决 议案17，关联方孟广宝、鲍乐、华君实业（营口）有限公司回避表决议案 18、 议案19、议案20。 三、 律师见证情况 1、本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所 律师：黄寰、张乐天 2、律师鉴证结论意见： 本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，出席本次股东大会人员的资格合法有效，本次股东大会表决程序及表决结果均合法有效。 四、 备查文件目录 1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议； 2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。 海润光伏科技股份有限公司 2017年5月23日