证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2017-042 美的集团股份有限公司 关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 美的集团股份有限公司（以下简称“公司”、“美的集团”）第二届董事会第二十四次会议于2017年6月29日召开，会议审议通过了《关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的议案》，现将相关事项说明如下： 一、第三期股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况 1、2016年5月25日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《美的 集团股份有限公司第三期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《第三期股票期权激励计划”）及其摘要。第二届监事会第九次会议对公司《第三期股票期权激励计划》激励对象名单进行了核查。 2、2016年6月6日，公司召开2016年第三次临时股东大会，审议通过了 《第三期股票期权激励计划》及其摘要、《美的集团股份有限公司第三期股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理第三期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第三期股权激励计划相关议案。 3、根据美的集团2016年第三次临时股东大会授权，2016年6月28日公司 召开第二届董事会第十五次会议审议通过《关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第三期股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司第三期股票期权激励计划授予相关事项的议案》，鉴于公司2名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司第三期股票期权激励对象的条件，董事会调整了公司第三期股票期权激励计划激励对象和期权数量，将股票期权激励对象由931名变更为929名，股票期权总量由12,753万份调整为12,729万份。并确定本次股票期权的授予日为2016年6月28日，同意公司向929名激励对象授予12,729万份股票期权，行权价格为21.35元。 4、公司于2017年5月3日披露了《2016年度利润分配实施公告》，以总股 本6,465,677,368股为基数，向全体股东每10股派发现金10.00元。本次权益分 派股权登记日为2017年5月9日，除权除息日为2017年5月10日。 公司于2017年5月12日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关 于调整第三期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2016年度利润分配的实 施安排，第三期股权激励行权价格由21.35元/股调整为20.35元/股。 二、本次调整情况 第三期股票期权激励计划自第一个行权期行权条件成就之前，原929名激励 对象发生如下调整事项： 1、共有36人（具体名单附后）已离职，以及2人（具体名单附后）因职务调整 原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象，根据公司《第三期股票期权激励计划》的规定，上述38名激励对象所有未达到行权条件的共507万份股票期权予以注销； 2、共有4人（具体名单附后）因2016年度个人业绩考核不合格，依据公司《第 三期股票期权激励计划》及《第三期股票期权激励计划实施考核管理办法》，上述4名激励对象未达到第一个行权期行权条件的共15万份股票期权不得行权，予以注销； 3、共有8人（具体名单附后）因职务调整原因被公司董事会重新核定其被授 予的股票期权，所调减的共58.5万份股票期权予以注销。 经上述调整，第三期股票期权的激励对象由原929人调整为891人，激励对 象已授予未解锁的股票期权数量由原12,729万份调整为12,148.5万份。 经上述调整之后，现有激励对象被授予的股票期权的具体分配情况如下： 一、公司高级管理人员 职务 姓名 分配期权数量 占现有第三期期 占公司现有总股 （万份） 权总数的比例 本的比例 财务总监 肖明光 31.5 0.26% 0.005% 二、公司中层管理人员及业务技术骨干 类型 人数 分配期权数量 占现有第三期期 占公司现有总股 （万份） 权总数的比例 本的比例 研发人员 341 4,503 37.02% 0.691% 制造人员 211 2,988 24.56% 0.459% 营销人员 137 1,999.5 16.44% 0.307% 信息技术人员 50 601.5 4.95% 0.092% 其他业务骨干 151 2,040 16.77% 0.313% 三、股票期权激励计划的调整对公司的影响 本次激励计划的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《第三期股票期权激励计划》的相关规定，且本次股权激励计划行权数量及激励对象的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。 四、监事会对股权激励计划调整事项的核实情况 1、根据《第三期股票期权激励计划》及《第三期股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，对38名因离职或职务调整原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员，所有未达到行权条件的共507万份股票期权予以注销；对4名因2016年度个人业绩考核不合格的激励对象，其未达到第一个行权期行权条件的共15万份股票期权不得行权，予以注销；对8名因职务调整原因被公司董事会重新核定其被授予的股票期权的激励对象，其所调减的共58.5万份股票期权予以注销。 经上述调整，第三期股票期权的激励对象由原929人调整为891人，激励对 象已授予未解锁的股票期权数量由原12,729万份调整为12,148.5万份。 2、公司本次对第三期股权激励计划股票期权行权数量及激励对象的调整，符合《管理办法》和《第三期股票期权激励计划》的相关规定。 3、本次调整后公司所确定的第三期股票期权的激励对象均符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司第三期股票期权激励计划规定的激励对象范围，其作为公司第三期股票期权激励对象的主体资格合法、有效。 4、除前述激励对象人员和期权数量调整外，其余股票期权激励对象的名单与公司所公告的完成授予登记的第三期股票期权激励对象相符。 五、独立董事意见 1、同意公司董事会根据《第三期股票期权激励计划》及《第三期股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，对38名因离职或职务调整原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员，所有未达到行权条件的共507万份股 票期权予以注销；对4名因2016年度个人业绩考核不合格的激励对象，其未达 到第一个行权期行权条件的共15万份股票期权不得行权，予以注销；对8名因 职务调整原因被公司董事会重新核定其被授予的股票期权的激励对象，其所调减的共58.5万份股票期权予以注销。经调整后，第三期股票期权的激励对象由原929人调整为891人，激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原12,729万份调整为12,148.5万份。调整后的第三期股权激励对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，其作为公司第三期股票期权激励对象的主体资格合法、有效。 2、公司本次调整已经取得现阶段必要的授权和批准。 3、公司本次调整的相关事宜符合《管理办法》、《公司章程》及《第三期股票期权激励计划》的相关规定。 六、律师法律意见的结论性意见 1、美的集团本次调整已经取得现阶段必要的授权和批准。 2、本次调整的相关事宜符合《管理办法》、《公司章程》及《第三期股票期权激励计划》的相关规定，合法、有效。 七、备查文件 1、第二届董事会第二十四次会议决议； 2、第二届监事会第十八次会议决议； 3、美的集团股份有限公司独立董事意见； 4、北京市嘉源律师事务所法律意见书。 特此公告。 美的集团股份有限公司董事会 2017年6月30日 附：本次股权激励计划调整人员名单 一、因离职或职务调整原因而被取消行权资格的人员名单 序号 姓名 注销的股票期 序号 姓名 注销的股票期 序号 姓名 注销的股票期 权数量（万份） 权数量（万份） 权数量（万份） 1 陈珊秋 13.5 14 李杨 18 27 李国亮 18 2 张治国 22.5 15 李三龙 18 28 王方庆 9 3 何云 18 16 邝湘勇 9 29 蒋进 9 4 方琳 13.5 17 萧玮 9 30 江成旺 9 5 董友富 18 18 文华姣 13.5 31 陈道毅 9 6 牟文德 22.5 19 邓柳彬 9 32 吴晓东 9 7 明瑞宝 6 20 李勇 9 33 李南君 13.5 8 夏金生 27 21 吴兰凤 9 34 张朝磊 13.5 9 白蜀强 9 22 潘国华 9 35 宋骁嵬 9 10 佟刚 13.5 23 潘伟 9 36 赵勇 18 11 许进 18 24 俞超 9 37 陈淑兰 9 12 佘俊波 22.5 25 李闪 6 38 周立民 18 13 邱敬文 9 26 曲伟清 22.5 二、因2016年度个人业绩考核不合格而被取消第三期股权激励计划第一个行权 期行权资格的人员名单 序号 姓名 注销的股票期权 序号 姓名 注销的股票期权 数量（万份） 数量（万份） 1 邱金波 6 3 于忠维 3 2 周伟宏 3 4 张兵 3 三、因职务调整原因被核减并注销部分股票期权的人员名单 序号 姓名 注销的股票期权 序号 姓名 注销的股票期权 数量（万份） 数量（万份） 1 王宁波 13.5 5 高祥斌 9 2 丁治华 4.5 6 崔剑锋 4.5 3 钟柱威 9 7 任勇 4.5 4 向卫华 4.5 8 勾健 9