证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号：临2017-104 海润光伏科技股份有限公司 关于召开2017年第四次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2017年7月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会的类型和届次 2017年第四次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2017年7月10日14点 30分 召开地点：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路178号海润光伏科 技股份有限公司行政楼五楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2017年7月10日 至2017年7月10日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。 (七)涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 序 投票股东类型 号 议案名称 A股股东 非累积投票议案 1 《关于为全资子公司江阴海润太阳能电力有限 √ 公司向关联方申请授信额度提供担保的议案》 2 《关于全资子公司为本公司提供担保的议案》 √ 3 《关于增补公司监事的议案》 √ 累积投票议案 4.00 关于选举董事的议案 应选董事（2）人 4.01 《关于增补公司第六届董事会董事候选人暨关√ 于提名张杰先生为公司第六届董事会董事候选 人的议案》 4.02 《关于增补公司第六届董事会董事候选人暨关√ 于提名张斌先生为公司第六届董事会董事候选 人的议案》 1、各议案已披露的时间和披露媒体 上述议案内容详见2017年6月8日、2017年6月17日及2017年6月 24日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》 与上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司各相关公告。相关股东 大会会议资料将另行刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 2、特别决议议案： 1、2 3、对中小投资者单独计票的议案：3、4 4、涉及关联股东回避表决的议案：1 应回避表决的关联股东名称：孟广宝先生及其配偶鲍乐女士、孟广宝先生所 实际控制的公司华君实业（营口）有限公司、华君置业（高邮）有限公司、辽宁 华君天宝科技有限公司、沈阳盛方房地产有限公司、沈阳淘气宝商贸有限公司、 辽宁华君股权投资基金管理有限公司、营口协鑫科技有限公司、华君液力机械科 技发展（辽宁）有限公司、天宝股权投资基金管理（营口）有限公司、辽宁华君 装备制造有限公司、营口龙泰家世界有限责任公司、营口华君金匠装饰工程有限 公司、营口华君乐购百货有限公司、营口华君家世界商贸有限公司 5、涉及优先股股东参与表决的议案：无 三、 股东大会投票注意事项 (一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进 行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投 票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认 证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。 (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥 有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投 票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先 股均已分别投出同一意见的表决票。 (三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超 过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。 (四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。 (五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。 (六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。 四、 会议出席对象 (一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司 股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。 股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日 Ａ股 600401 *ST海润 2017/7/4 (二)公司董事、监事和高级管理人员。 (三)公司聘请的律师。 (四)其他人员 五、 会议登记方法 1、登记方式：股东可以到海润光伏科技股份有限公司证券部登记，也可以用信 函、传真方式登记，请注明证券部收。 2、登记时间：以2017年7月9日前公司收到为准。 3、登记地点：公司证券部。 4、法人股东需提交营业执照复印件、法定代表人依法出具的书面委托书（加盖 公章）、股票账户卡、出席人身份证。个人股东亲自出席会议的，提交股票账户 卡和本人身份证；委托他人出席会议的，代理人应提交委托人股票账户卡、代理 人身份证、委托书（附后）。 六、 其他事项 1、会议联系方式： 公司地址：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路178号 海润光伏科技股份有限公司 邮政编码：214407 联系 人：问闻、程莎莎 联系电话：0510-86530938 传 真：0510-86530766 2、本次股东大会会期半天，出席者交通、食宿费用自理。 特此公告。 海润光伏科技股份有限公司董事会 2017年7月5日 附件1：授权委托书 附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明 附件1：授权委托书 授权委托书 海润光伏科技股份有限公司： 兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年7月10日召开的贵公 司2017年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。 委托人持普通股数： 委托人持优先股数： 委托人股东账户号： 序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 1 《关于为全资子公司江阴海润太阳能电力有限公司向关联方申请授信额 度提供担保的议案》 2 《关于全资子公司为本公司提供担保的议案》 3 《关于增补公司监事的议案》 序号 累积投票议案名称 投票数 4.01 《关于增补公司第六届董事会董事候选人暨关于提名张杰先生为公司第 六届董事会董事候选人的议案》 4.02 《关于增补公司第六届董事会董事候选人暨关于提名张斌先生为公司第 六届董事会董事候选人的议案》 委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号： 委托日期： 年 月 日 备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。 附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明 一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。 二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。 四、示例： 某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董 事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有 3名。需投票表决的事项如下： 累积投票议案 4.00 关于选举董事的议案 投票数 4.01 例：陈×× 4.02 例：赵×× 4.03 例：蒋×× 4.06 例：宋×× 5.00 关于选举独立董事的议案 投票数 5.01 例：张×× 5.02 例：王×× 5.03 例：杨×× 6.00 关于选举监事的议案 投票数 6.01 例：李×× 6.02 例：陈×× 6.03 例：黄×× 某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案” 有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。 该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票 集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 如表所示： 序号 议案名称 投票票数 方式一 方式二 方式三 方式 4.00 关于选举董事的议案 - - - - 4.01 例：陈×× 500 100 100 4.02 例：赵×× 0 100 50 4.03 例：蒋×× 0 100 200 4.06 例：宋×× 0 100 50