如意集团:关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
2017-08-10 19:34:39
发布机构:山东如意
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证券代码:002193 证券简称:如意集团 公告编号:2017-048
山东如意毛纺服装集团股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整,没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示:
1、山东如意毛纺服装集团股份有限公司(以下简称“公司”)本次解除限售的股份数量为71,200,885股,占公司总股本的27.21%,为公司非公开发行股票的有限售条件股份;
2、本次解除限售股份可上市流通日为2017年8月16日。
一、本次解除限售股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东济宁如意毛纺织股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]957号)核准,公司于2016年07月26日向山东如意科技集团有限公司、财通基金管理有限公司、金鹰基金管理有限公司、安信基金管理有限责任公司、上海航翠投资管理合伙企业(有限合伙)共5名特定合格投资者非公开发行A股普通股101,715,550股,发行后公司总股本由160,000,000股增加至261,715,550股,新增股于2016年8月16日在深圳证券交易所上市。
本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股,本次股票发行对象如下:序 投资者全称 认购股数 锁定期 可上市流通时间号 (股) (月)
1 山东如意科技集团有限公司 30,514,665 36 2019年8月16日
2 财通基金管理有限公司 28,843,388 12 2017年8月16日
3 金鹰基金管理有限公司 20,343,110 12 2017年8月16日
4 安信基金管理有限责任公司 12,053,126 12 2017年8月16日
5 上海航翠投资管理合伙企业 9,961,261 12 2017年8月16日
(有限合伙)
合计 101,715,550
上述股份中,山东如意科技集团有限公司认购的本次非公开发行股票限售期为自股份上市之日起三十六个月,可上市流通时间为2019年8月16日(如遇非交易日顺延)。其余4名发行对象认购的本次非公开发行股票限售期为自股份上市之日起十二个月,可上市流通时间为2017年8月16日。
二、申请解除股份限售的发行对象履行承诺情况
1、申请解除股份限售的发行对象做出的承诺
根据相关法律法规及公司非公开发行股票认购的股东出具的承诺函,公司本次非公开发行的发行对象财通基金管理有限公司、金鹰基金管理有限公司、安信基金管理有限责任公司、上海航翠投资管理合伙企业(有限合伙)4名发行对象承诺:其所认购的本次非公开发行股份自上市之日起锁定12个月,在此期间内不予转让。
2、上述承诺履行情况
截至目前,本次申请解除限售股份的股东在限售期间均严格履行上述承诺。
除上述承诺外,本次申请解除限售股份的股东对公司不存在其他承诺。
3、占用上市公司资金和违规担保情况
本次申请解除限售股份的股东不是公司控股股东或实际控制人。截至目前,本次申请解除股份限售的各发行对象均不存在非经营性占用公司资金的情形,公司也未发生对其违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2017年8月16日。
2、本次解除限售股份的数量为71,200,885股,占公司总股本的27.21%。
3、本次申请解除限售股份的股东人数为4名,证券账户总数为49户。
4、本次申请股份解除限售股份具体情况如下:
序号 股东全称 证券账户名称 所持限售条件 本次申请解
股份总数 除限售数量
1 财通基金管理有 财通基金-工商银行-北京亦庄国际投 345,476 345,476
限公司 资发展有限公司
2 财通基金-工商银行-钜洲资产管理(上 1,097,845 1,097,845
海)有限公司
3 财通基金-工商银行-芜湖弘唯基石创 890,560 890,560
业投资合伙企业(有限合伙)
4 财通基金-工商银行-深圳冠群朴素资 184,254 184,254
本管理有限公司
5 财通基金-工商银行-蜜蜂定增9号资 637,211 637,211
产管理计划
6 财通基金-工商银行-悦达醴泉定增3 168,899 168,899
号资产管理计划
7 财通基金-工商银行-富春定增宝利1 522,052 522,052
号资产管理计划
8 财通基金-工商银行-富春定增宝利5 522,052 522,052
号资产管理计划
9 财通基金-工商银行-富春定增宝利8 207,286 207,286
号资产管理计划
10 财通基金-工商银行-富春定增986号 30,709 30,709
资产管理计划
11 财通基金-工商银行-富春定增987号 30,709 30,709
资产管理计划
12 财通基金-工商银行-富春定增854号 153,545 153,545
资产管理计划
13 财通基金-工商银行-深圳朴素资本管 1,274,422 1,274,422
理有限公司
14 财通基金-工商银行-蜜蜂定增6号资 207,286 207,286
产管理计划
15 财通基金-工商银行-歌斐诺宝(上海) 4,199,450 4,199,450
资产管理有限公司
16 财通基金-工商银行-富春定增宝利15 522,052 522,052
号资产管理计划
17 财通基金-工商银行-芜湖弘唯基石创 2,080,532 2,080,532
业投资合伙企业(有限合伙)
18 财通基金-工商银行-富春定增1107号 30,709 30,709
资产管理计划
19 财通基金-工商银行-创新择时1号资 30,709 30,709
产管理计划
20 财通基金-工商银行-富春华融安全垫 61,418 61,418
1号资产管理计划
21 财通基金-工商银行-富春218号资产 9,051,465 9,051,465
管理计划
22 财通基金-光大银行-财通基金-复华 522,052 522,052
定增2号资产管理计划
23 财通基金-光大银行-西南证券股份有 168,899 168,899
限公司
24 财通基金-光大银行-富春定增1030号 161,222 161,222
资产管理计划
25 财通基金-光大银行-财通基金-复华 522,052 522,052
定增6号资产管理计划
26 财通基金-光大银行-财通基金-富春 69,095 69,095
定增1150号资产管理计划
27 财通基金-平安银行-浙江永禧投资管 107,481 107,481
理有限公司
28 财通基金-兴业银行-富春定增766号 99,804 99,804
资产管理计划
29 财通基金-建设银行-富春定增929号 99,804 99,804
资产管理计划
30 财通基金-上海银行-寿宁投资管理(上 168,899 168,899
海)有限公司
31 财通基金-上海银行-上海易德臻投资 460,634 460,634
管理中心(有限合伙)
32 财通基金-上海银行-上海易德臻投资 368,507 368,507
管理中心(有限合伙)
33 财通基金-招商银行-富春恒泰华盛定 690,952 690,952
增价值2号资产管理计划
34 财通基金-招商银行-富春恒泰华盛定 690,952 690,952
增价值1号资产管理计划
35 财通基金-招商银行-财通基金-富春 299,412 299,412
管理型定增宝2号资产管理计划
36 财通基金-招商银行-富春定增683号 38,386 38,386
资产管理计划
37 财通基金-招商银行-富春管理型定增 145,868 145,868
宝3号资产管理计划
38 财通基金-宁波银行-天誉定增3号资 99,804 99,804
产管理计划
39 财通基金-宁波银行-中泰证券股份有 690,952 690,952
限公司
40 财通基金-宁波银行-甲秀老友1号资 168,899 168,899
产管理计划
41 财通基金-宁波银行-富春甲秀应百利 76,772 76,772
1号资产管理计划
42 财通基金-宁波银行-富春定增1002号 69,095 69,095
资产管理计划
43 财通基金-宁波银行-富春定增1058号 115,159 115,159
资产管理计划
44 财通基金-宁波银行-东方晨星乘功6 253,349 253,349
号资产管理计划
45 财通基金-宁波银行-东方晨星9号资 506,698 506,698
产管理计划
上海航翠投资管
46 理合伙企业(有限 上海航翠投资管理合伙企业(有限合伙) 9,961,261 9,961,261
合伙)
47 安信基金-宁波银行-西藏信托-西藏 6,574,432 6,574,432
安信基金管理有 信托-顺景3号集合资金信托计划
限责任公司 安信基金-宁波银行-西藏信托-西藏
48 信托-顺景2号集合资金信托计划 5,478,694 5,478,694
49 金鹰基金管理有 金鹰基金-浦发银行-方正东亚信托有 20,343,110 20,343,110
限公司 限责任公司
合计 71,200,885 71,200,885
四、本次解除限售后公司的股本结构变化
单位:股
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量 比例(%) (+,-) 数量 比例(%)
一、有限售条件股份 101,750,612 38.88% -71,200,885 30,549,727 11.67%
高管锁定股 35,062 0.01% 0 35,062 0.01%
首发后限售股 101,715,550 38.86% -71,200,885 30,514,665 11.66%
二、无限售条件股份 159,964,938 61.12% 71,200,885 231,165,823 88.33%
三、股份总数 261,715,550 100.00% 0 261,715,550 100.00%
五、保荐机构的核查意见
经核查,保荐机构认为:如意集团限售股份持有人均严格履行了其在非公开发行股票中做出的股份锁定承诺;公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定;公司对相关内容的信息披露真实、准确、完整。中德证券对如意集团本次限售股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书;
2、限售股份上市流通申请表;
3、股份结构表和限售股份明细表;
4、保荐机构的核查意见
特此公告。
山东如意毛纺服装集团股份有限公司
2017年8月11日