证券代码：835807 证券简称：上扬股份 主办券商：安信证券 浙江上扬商业设备科技股份有限公司 2017年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专 项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答-定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）―连续发行》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）―募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，浙江上扬商业设备科技股份有限公司（以下简称“上扬股份”或“公司”）董事会安排专人对公司募集资金管理及使用情况进行专项核查，现将核查情况做专项说明如下：一、募集资金基本情况 公司自挂牌以来，共进行了一次股票发行，发行股票 2,000,000 股，募集资金 12,000,000.00 元，扣除相关发行费用后，募集资金净 额为11,571,132.08元。具体情况如下： 2017年1月12日，公司召开第一届董事会第九次会议，审议通 过了《关于 的议案》与《关于签署附生效条件的 的议案》等相关议案，并提交股东大会审议。 2017年2月6日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议 通过了《关于 的议案》与《关于签署附生效条件的 的议案》等相关议案。 根据利安达会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年3月21日 出具的利安达验字【2017】第2020号《验资报告》，截至2017年2 月9日止，公司已收到嘉兴瑞善投资合伙企业（有限合伙）的出资人 民币12,000,000.00元，扣除发行费用人民币 428,876.92元，其中转 入股本人民币2,000,000.00元，余额人民币9,571,132.08转入资本公 积。 2017年4月20日，公司收到了全国中小企业股份转让系统有限 责任公司出具的股转系统函【2017】2207 号《关于浙江上扬商业设 备科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，确认公司本次股票发行2,000,000股，其中限售0股，不予限售2,000,000股。 截至报告日，本次募集资金剩余10,213.97元，使用情况详见本 报告。 二、募集资金管理情况 本次股票发行，公司已按照全国中小企业股份转让系统发布的《股票发行问答（三）》中募集资金管理相关规定，经公司第一届董事会第九次会议及2017年第一次临时股东大会批准开立了募集资金专用账户，该账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。具体账户信息如下： 账户名称：浙江上扬商业设备科技股份有限公司 开户银行：中国银行平湖城南路支行 账户号码：370172184583 根据全国中小企业股份转让系统及有关规定的要求，公司及主办券商安信证券股份有限公司于2017年3月1日与中国银行平湖支行签订了《募集资金三方监管协议》。 公司已建立《募集资金管理制度》，经公司第一届董事会第六次会议审议通过，并于2016年8月23日公告于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台。公司严格按照已有的募集资金管理制度和审批权限对募集资金进行监督管理，确保募集资金的使用符合股票发行方案规定的用途。 三、公司募集资金使用及结余情况 自挂牌以来，公司共发生一次股票发行，募集资金12,000,000.00 元，扣除相关发行费用后，募集资金净额为 11,571,132.08 元，募集 资金用途为补充公司流动资金。 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》的规定，挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金。 公司于2017年4月20日取得全国中小企业股份转让系统（以下简 称“股转系统”）出具的关于浙江上扬商业科技股份有限公司股票发行股份登记的函（股转系统函【2017】2207号），在此之前，公司未使用过本次股票发行募集的资金。 截至报告日，上述募集资金实际使用情况如下： 项目 细分项目 金额（元） 募集资金总额 - 12,000,000.00 减：发行费用 - 428,867.92 募集资金净额 - 11,571,132.08 减：补充流动资金 支付货款 8,459,143.75 减：补充流动资金 支付员工工资 2,330,141.00 减：管理费用 报销差旅费 227,441.18 减：管理费用 房屋租赁费 81,060.18 减：管理费用 中介机构费用 463,127.80 减：财务费用 手续费 4.20 结余 - 10,213.97 四、变更募集资金使用情况 公司不存在变更募集资金使用用途的情况 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已经建立《募集资金管理制度》，并于2016年8月23日公 告于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台。自公司股票定向发行以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等相关规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金使用违规行为，亦不存在募集资金被大股东或实际控制人占用的情况。 六、关于公司募集资金存放与实际使用情况的结论性意见 公司募集资金认缴相关信息均及时、真实、准确、完整地在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露。 公司募集资金的使用与股东大会通过的《股票发行方案》相符，不存在超募资金的情况，不存在变更募集资金使用用途的情况。 公司已根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）―募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的规定，及时披露《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 综上，公司募集资金存放与实际使用均符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、《非上市公众公司监管问答―定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）―连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）―募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件，不存在其他违规存放与使用募集资金的情况。 浙江上扬商业设备科技股份有限公司 董事会 2017年8月23日