公告编号：2017-031 证券代码：835421 证券简称：绿联软件 主办券商：国元证券 上海绿联软件股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 上海绿联软件股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（以下简称“《问答三》”）等有关法律法规和规范性文件要求，对公司2017年募集资金存放与使用情况进行了自查并编制了本报告： 一、公司股票发行情况 公司股票于2016年1月8日起在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌公开转让。自2016年1月8日以来，公司共完成了1次股票发行，基本情况如下： 经公司第一届董事会第六次会议、2016年第三次临时股东大会审议，公司通过了本次股票发行方案。公司定向发行人民币普通股129万股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币11.627元，共计募集资金人民币1,500.00万元。公司披露的募集资金用途如下：本次股票发行募集资金主要用于补充流动资金，推动公司快速发展。 2016年11月4日，公司与本次定向发行的拟申购者签署了认购合同。2016年11月7日，公司发布了《股票发行认购公告》。 2016年11月30日至2016年12月1日，募集资金汇入公司在招商银行上海分行田林支行开立的人民币资金账户（121911341310401），资金到账情况经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具众会字(2016)第6318号《验资 公告编号：2017-031 报告》，绿联软件共收到3名投资者缴纳的资金人民币1,500.00万元。 公司于2016年12月23日向全国股转系统报送了2016年股票发行备案文件并于当日获受理。全国股转系统于2017年1月17日出具《关于绿联软件股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]262号），新增股份中无限售条件的股份完成股份登记后于2017年3月3日起在全国股转系统挂牌公开转让。 二、募集资金存放和管理情况 募集资金已设立募集资金专项账户，已与主板券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，基本情况如下： 甲方：上海绿联软件股份有限公司（以下简称“甲方”） 乙方：招商银行上海分行田林支行 （以下简称“乙方”） 丙方：国元证券股份有限公司（以下简称“丙方”） 甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 121911341310401，专户金额为人民币壹仟伍佰万元整。该专户仅用于甲方存放本次股票发行所募集的资金，不得用作其他用途。 公司此次股票定向发行已设立募集资金专项账户进行专户管理，公司严格按照已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次股票定向发行募集资金的情形，也不存在取得全国股转系统本次股票发行登记之前使用本次股票发行募集资金的情形。 目前，公司已制定《上海绿联软件股份有限公司关于募集资金管理制度》，该议案已经公司2016年第三次临时股东大会审议通过。 三、募集资金实际使用情况 1、截至2017年6月30日，资金的实际使用情况请见下表： 项目 金额 一、募集资金总额 15,000,000.00 减：发行费用 218,867.92 二、募集资金净额 1,4781,132.08 公告编号：2017-031 三、募集资金使用 1、支付工资、奖金和社保 2,200,000.00 2、支付货款 9,593,132.08 3、支付税金 2,500,000.00 4、账户利息收入 16,883.32 5、手续费 167.88 四、尚未使用的募集资金余额 504,715.44 五、期末募集资金账户余额 504,715.44 截至2017年6月30日，公司累计使用募集资金14,293,299.96元，利息收 入为16,883.32元，该账户尚余504,715.44元。 上述的募集资金使用都属于公司日常经营及补充公司的流动资金，都用于公司主营业务及相关业务领域，公司不存在改变募集资金用途的情形，不存在公司控股股东、实际控制人占用公司募集资金的情况，公司的募集资金未用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资，未直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，未用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易，没有通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途，也未投资于安全性高、流动性好的保本型投资产品。 四、募集资金实使用存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用和管理的违规情形。 上海绿联软件股份有限公司 董事会 2017年 8月 23日