安徽乐金健康科技股份有限公司 关于公司限制性股票第二个解锁期解锁上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记 载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解锁的限制性股票解锁日即上市流通日为2017年08月28日。 2、公司股权激励限制性股票第二个解锁期解锁数量为13,896,000股，占公 司股本总额的1.7269%。 3、本次申请解锁的激励对象人数为81名。 经公司第四届董事会第九次会议审议批准，公司限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件已成就。根据公司2015年第三次临时股东大会对董事会的授权，现按照激励计划的相关规定办理第二个解锁期限制性股票的上市流通事宜。具体情况如下： 一、限制性股票激励计划简述 1、公司于2015年8月1日分别召开了第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议审议通过《关于 及其摘要的议案》及相关议题，公司独立董事对此发表了独立意见。 2、公司于2015年8月18日召开第三次临时股东大会审议通过了激励计划以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。董事会被授权确定限制性股票授予日及在公司及激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。 3、根据公司2015年第三次临时股东大会的授权，公司于2015年8月25日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。 4、2016年5月18日，公司第三届董事会第二十二会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划预留部分数量的议案》，经此次调整后，预留部分限制性股票数量为400万股。公司独立董事发表了相关事项的独立意见，同意上述调整。 公司董事会认为《安徽桑乐金股份有限公司限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称“《限制性股票激励计划》”）规定的授予条件已经成就，同意授予11名激励对象400万股限制性股票。根据股东大会的授权，公司董事会确定公司限制性股票激励计划预留部分授予的授予日为2016年5月18日。 5、2016年8月18日，公司第三届董事会第二十三次会议审议并通过了《关于公司限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》，董事会认为公司设定的第一个解锁期解锁条件已经成就。 6、2017年8月15日，公司第四届董事会第九次会议审议并通过了《关于 回购并注销公司限制性股票激励计划部分股权的议案》，公司拟回购部分激励对象所持有但尚未解锁的公司限制性股票156000股。 7、2017年08月15日，公司第四届董事会第九次会议审议并通过了《关于 公司限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》，董事会认为公司设定的第二个解锁期解锁条件已经成就。 二、激励计划设定的第二个解锁期解锁条件成就情况 （一）第二个解锁期已到 根据《限制性股票激励计划》，激励对象获授限制性股票第二各解锁期为自授予日起满24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日止，解锁数量为获授限制性股票总数的40%。 （二）限制性股票的解锁条件成就说明 序号 解锁条件 成就情况 一 乐金健康未发生以下任一情形： 公司未发生前述情 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会 形，满足解锁条件。 计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 告； （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证 监会予以行政处罚； （3）中国证监会认定的其他情形。 激励对象未发生以下任一情形： （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布 为不适当人员； （2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证 激励对象未发生前述 二 监会予以行政处罚； 情形，满足解锁条 （3）具有《公司法》规定的不得担任公司高级 件。 管理人员的情形； （4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关 规定的情形。 业绩指标考核条件： 公司 2016年度扣除 相比 2014年，2016年净利润增长率不低于 非经常性损益的净利 90%。 润为 67,990,774.69 三 “净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经 元，相比 2014年度 常性损益的净利润； 增长 286.36%。综上 所述，公司达到了业 绩指标考核条件。 根据公司现有考核办法，激励对象上一年度个 2016 年度，81名激 四 人绩效考核达标。 励对象绩效考核均达 标，满足解锁条件。 综上所述，董事会认为公司《限制性股票激励计划》设定的第二个解锁期解锁条件已经成就。实际控制人马绍琴承诺自限制性股票授予日起三十六个月内不转让获授限制性股票而继续锁定其所获授的限制性股票，其余81名激励对象符合第二个解锁期解锁资格条件。根据2015年第三次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理第二个解锁期解锁相关事宜。 董事会认为本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。 三、本次解锁限制性股票上市流通安排 1、本次解锁的限制性股票上市流通日为2017年08月28日。 2、公司限制性股票第二个解锁期解锁数量为13,896,000股，占公司股本总 额的1.7269%。 3、实际控制人马绍琴承诺自限制性股票授予日起三十六个月内不转让获授限制性股票而继续锁定其所获授的限制性股票，本次申请解锁的激励对象人数为81名。 4、各激励对象本次限制性股票解锁股份可上市流通情况如下： 单位：万股 获授的限 第二个解锁 剩余未解锁 姓名 职务 制性股票 期可解锁限 限制性股票 实际可流通 数量 制性股票数 数量 股份数量 量 马绍琴 董事、副总 460.00 0 460.00 0 经理 汪燕 董事、财务 460.00 184.00 92.00 0注1 总监 赵世文 董事 100.00 40.00 20.00 0注2 中层管理人员、核心业 务（技术）骨干（79 2914.00 1165.60 582.80 582.80 人） 合计（81人） 3934.00 1389.60 1154.80 582.80 注1：汪燕女士2016年12月31日持有乐金健康股票总量为460万股，根 据相关规定，本年度可转让股份数上限为115万股，目前汪燕女士持有流通股 115万股，高管锁定股69万股，限制性股票276万股，本次解锁后持有股份结 构为流通股115万股，高管锁定股253万股，限制性股票92万股，因此本次实 际可上市流通股为0股。 注2：赵世文先生2016年12月31日持有乐金健康股票总量为118万股， 根据相关规定，本年度可转让股份数上限为29.50万股，目前赵世文先生持有 流通股29.50万股，高管锁定股28.50万股，限制性股票60万股，本次解锁后 持有股份结构为流通股29.50万股，高管锁定股68.50万股，限制性股票20万 股，因此本次实际可上市流通股为0股。 按照公司《限制性股票激励计划》，第二次解锁期为自授予日起满24个月 后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日止，解锁数量为获授 限制性股票总数的40%，因此第二个解锁期可解锁限制性股票数量为1389.6万 股。 按照证监会、深圳证券交易所有关高级管理人员所持本公司股份及其变动的相关规定要求，本次限制性股票解除限售后，激励对象中董事、高级管理人员汪燕、赵世文所持公司股份总数的25%为实际可上市流通股份。 四、备查文件 1、限售股份上市流通申请表； 2、限售股份明细表。 特此公告。 安徽乐金健康科技股份有限公司 董事会 2017年08月24日