中德证券有限责任公司 关于浙江田中精机股份有限公司 2017年半年度跟踪报告 保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：田中精机 保荐代表人姓名：张永毅 联系电话：010-59026935 保荐代表人姓名：罗民 联系电话：010-59026767 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 及时审阅信息披露文件。 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无 数 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司资 保荐机构已督导公司建立健全公 源的制度、募集资金管理制度、内控制 司规章制度。 度、内部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 公司制度均得到有效地执行。 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 1次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息 公司募集资金项目进展与信息披 披露文件一致 露文件一致。 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 1次 （2）列席公司董事会次数 2次 （3）列席公司监事会次数 2次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 0次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报 无 送 （3）现场检查发现的主要问题及整改情 无 况 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 3 次（注：不含作为财务顾问出 具的专项意见） （2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无 见 7.向本所报告情况（现场检查报告除 外） （1）向本所报告的次数 1次 中德证券关于深圳证券交易所 （2）报告事项的主要内容 《关于对浙江田中精机股份有限公司 的年报问询函》相关问题之专项回复 （3）报告事项的进展或者整改情况 已回复 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 是 （2）关注事项的主要内容 公司 2016 年年度报告全文、摘 要中有关财务数据内容需要更正。 （3）关注事项的进展或者整改情况 建议公司进一步加强信息披露质 量。 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 保荐业务工作底稿记录、保管合 规 规。 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 0次 （2）培训日期 无 （3）培训的主要内容 无 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 2016年年度报告财务数 建议公司完善财务数据 据存在需更正内容 披露复核机制，进一步 加强信息披露质量。 2.公司内部制度的建立和 无 不适用 执行 3．“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人 无 不适用 变动 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 无 不适用 资、委托理财、财务资 助、套期保值等） 10．发行人或者其聘请的 中介机构配合保荐工作的 无 不适用 情况 11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管 无 不适用 理状况、核心技术等方面 的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 未履行承 是否 诺的原因 序号 公司及股东承诺事项 及解决措 履行承诺 施 1 首次公开发行股票前股东所持股份自愿锁 是 不适用 定、延长锁定、减持意向及减持价格的承诺 公司的控股股东及实际控制人竹田享司、钱 2 承林、竹田周司和藤野康成关于一致行动的 是 不适用 承诺 公司的控股股东及实际控制人竹田享司、钱 3 承林、竹田周司和藤野康成关于避免同业竞 是 不适用 争的承诺 公司的控股股东及实际控制人竹田享司、钱 4 承林、竹田周司和藤野康成关于规范关联交 是 不适用 易的承诺 公司、控股股东、实际控制人、董事（不包 5 括独立董事）、高级管理人员关于稳定股价 是 不适用 的预案及承诺 IPO 申报文件内容的真实性、准确性、完整 6 是 不适用 性的承诺 因信息披露违法违规引致控股股东回购股份 7 是 不适用 的承诺 控股股东关于承担社保、住房公积金责任的 8 是 不适用 承诺 因信息披露违法违规引致公司及控股股东、 9 实际控制人、董事、监事、高级管理人员赔 是 不适用 偿损失的承诺 控股股东关于所持股份不存在代持、权利限 10 是 不适用 制的承诺 公司关于建立对股东持续、稳定、科学的回 11 报规划与机制，强化对投资者的收益回报机 是 不适用 制的承诺 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 无 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无 项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 （本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于浙江田中精机股份有限公司2017年半年度跟踪报告》之签章页） 保荐代表人： 张永毅 罗民 中德证券有限责任公司 2017年8月23日