西南证券股份有限公司 关于北京诚益通控制工程科技股份有限公司 2017年半年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：诚益通 保荐代表人姓名：王晓行 联系电话：010-57631234 保荐代表人姓名：张海安 联系电话：010-57631234 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是 度、内部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3、募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 2 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是 4、公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 1 （2）列席公司董事会次数 2 （3）列席公司监事会次数 1 5、现场检查情况 （1）现场检查次数 1 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6、发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 2 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8、关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10、对上市公司培训情况 （1）培训次数 1 （2）培训日期 2017年5月16日 （3）培训的主要内容 1、公司治理相关规定，2、对控股子公司的内 部控制，3、杜绝内幕交易，4、买卖股票相关 要求，5、募集资金管理。 11、其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1、信息披露 无 不适用 2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3、“三会”运作 无 不适用 4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5、募集资金存放及使用 无 不适用 6、关联交易 无 不适用 7、对外担保 无 不适用 8、收购、出售资产 无 不适用 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用 务资助、套期保值等） 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用 术等方面的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因 承诺 及解决措施 1、控股股东、实际控制人、担任董事、监事、高级管理人员的股东、 是 不适用 其他股东关于股份锁定的承诺 2、控股股东、担任董事及高级管理人员的股东、其他5%以上股东关于 是 不适用 持股意向、减持意向及相关约束措施的承诺 3、公司、控股股东、实际控制人关于虚假陈述导致回购股份和向投资 是 不适用 者赔偿的承诺 4、公司、控股股东、实际控制人关于公司上市后三年内稳定股价的承 是 不适用 诺及惩罚性措施 5、公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用 6、公司控股股东、实际控制人、其他持股5%以上的股东关于避免同业 是 不适用 竞争的承诺 7、公司控股股东、实际控制人、其他持股5%以上的股东关于规范和公 是 不适用 平关联交易的承诺及约束措施 8、公司控股股东、实际控制人关于社保公积金的承诺及约束措施 是 不适用 四、其他事项 报告事项 说明 1、保荐代表人变更及其理由 未变更。 2017年5月15日，因河南大有能源股份有限公司2012年非公开发行 股票项目，保荐机构收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2017]46 号）。 2、报告期内中国证监会和本所对保 2017年5月17日，因鞍重股份2016年重大资产重组项目，保荐机构 荐机构或者其保荐的公司采取监管 收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2017]54号）。上述处罚为责令 措施的事项及整改情况 改正，给予警告，没收公司违法所得并予以罚款，对相关责任人予以 警告、罚款。 针对上述情况，保荐机构认真吸取教训，以此为戒，查漏补缺，全面 加强保荐业务和财务顾问业务的管理，通过使用投行项目风险实时预 警大数据平台对项目进行持续分析预警，加强持续督导工作风险管控 能力，在开展业务过程中严格遵循勤勉、尽责、审慎、合规的原则， 全面提高内部控制和风险管理水平。 3、其他需要报告的重大事项 无 （本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于北京诚益通控制工程科技股份有限公司2017年半年度持续督导跟踪报告》之签署页） 保荐代表人： 2017年 月日 王晓行 2017年 月日 张海安 西南证券股份有限公司 2017年 8月 31日