新疆赛里木现代农业股份有限公司 2017年半年度募集资金存放与实际使用专项报告 根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关格式指引的规定，新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称“公 司”）将截至2017年6月30日的募集资金存放与实际使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 2014年11月20日，中国证监会向公司下发《关于核准新疆赛里木现代农业股份有 限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1221号）。根据该批复，公司非公开 发行股票人民币普通股不超过9,300万股。公司由主承销商广州证券股份有限公司采用 非公开方式发行人民币普通股(A股) 59,540,229.00股，每股发行价格为8.70元，共 募集资金总额为人民币517,999,992.30元，扣除保荐承销费10,000,000.00元后的募 集资金为人民币507,999,992.30元 ，另扣除审计费、律师费、法定信息披露费等其他 发行费用1,720,895.50元，本公司本次募集资金净额为人民币506,279,096.80元。 上述募集资金于2014年12月9日由主承销商广州证券股份有限公司汇入公司募集 资金专户，经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2014年12月9 日出具CHW验字【2014】0027号《验资报告》。 （二）募集资金使用金额及余额 截至 2017年 6月 30日，公司按照募集资金使用计划累计投入募集资金 101,374,408.82元，其中：年产150万吨活性氧化钙生产线项目投入1,909,782.18元 （募集资金专项使用1,906,675.00元，募集资金账户管理及付款费用3107.18元）； 12家轧花厂技改项目投入11,174,497.14元（募集资金专项使用11,172,000.06元，募 集资金账户管理及付款费用2,497.08元）；补充公司流动资金88,290,129.50元（募 集资金专项使用88,279,104.50元，募集资金专用账户存续期间取得的银行存款利息投 入10,761.45元，募集资金账户管理及付款费用263.55元)。 2016年11月14日，公司召开的2016年第三次临时股东大会，审议通过了《关于 终止部分非公开发行募投项目并将该项目剩余的募集资金永久性补充公司流动资金的 议案》。根据此项决议，截止2016年12月31日，公司将年产150万吨活性氧化钙生 产线项目募集资金，永久补充公司流动资金转出募集资金专户270,946,692.96元，其 中:转出该项目剩余募集资金额268,090,210.12元，该项目募集资金累计产生的利息收 入2,856,482.84元。截止2017年6月30日，该项目募集资金专户余额1.8元，为募 集资金转出后银行按照资金存放日积数结计的银行存款利息。 截至2017年6月30日，募集资金余额为138,828,275.38元，明细如下表： 年产150万吨活性氧化 12家轧花厂 补充流动 募集资金项目 合计 钙生产线项目 技改项目 资金项目 拟投入募集资金额 269,999,992.30 148,000,000.00 88,279,104.50 506,279,096.80 截止2017.6.30发生的利息收入 2,856,484.64 1,993,956.80 19,838.92 4,870,280.36 截止2017.6.30发生的手续费等 3,107.18 2,497.08 263.55 5,867.81 募集资金项目使用 1,906,675.00 11,172,000.06 88,289,865.95 101,368,541.01 按董事会决议暂转流动资金 92,000,000.00 92,000,000.00 转存定期存款 38,000,000.00 38,000,000.00 永久转流动资金已转出 270,946,692.96 270,946,692.96 2017年6月30日募集资金账户余额 1.80 8,819,459.66 8,813.92 8,828,275.38 农行博尔塔拉 建设银行博乐 华夏银行乌鲁木齐 存款银行 兵团支行 红星路支行 分行营业部 138,828,275.38 募集资金专户账号 30743101040007781 6500173020005250509011550000000812093 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理制度的制定和执行情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定， 并结合公司的实际情况，制定了《新疆赛里木现代农业股份有限公司募集资金使用管理 办法》。 公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批程序。在募集 资金使用计划内的每一笔募集资金的支出均由相关部门提出资金使用申请，在董事会授 权范围内，经项目主管签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由财务总监、公司总经 理、董事长审批，实际支付按公司资金管理制度相关规定程序支付。 （二）募集资金三方监管的情况 公司和保荐人广州证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司博尔塔拉 兵团支行、中国建设银行股份有限公司博尔塔拉蒙古自治州分行、华夏银行股份有限公 司乌鲁木齐分行签订了《募集资金三方监管协议》，并分别开设了银行专户对募集资金 实行专户存储，明确了各方权利与义务。 公司与募集资金存储银行以及保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》与上海证 券交易所制订的协议范本无重大差异。报告期内，协议各方均能按照协议约定严格履行， 不存在违反协议条款的情形。 三、报告期募集资金的实际使用情况 截至2017年6月30日，募集资金使用情况见本报告附表。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2016年11月14日，公司召开的2016年第三次临时股东大会，审议通过了《关于 终止部分非公开发行募投项目并将该项目剩余的募集资金永久性补充公司流动资金的 议案》。根据此项决议，公司已将年产150万吨活性氧化钙生产线项目剩余募集资金及 该项目募集资金产生的利息转出募集资金专户用于永久补充公司流动资金。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真 实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情 形。 新疆赛里木现代农业股份有限公司董事会 2017年9月8日 附表： 募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金净额 50,627.91 本年度投入募集资金净额 63.00 变更用途的募集资金总额 26,809.33 已累计投入募集资金净额 36,945.11 变更用途的募集资金总额比例 52.95% 截至期末累 截至期 项目可 已变更项 截至期末承 截至期末 计投入金额 末投入 项目达到 是否达 行性是 承诺投资项 目，含部分 募集资金承 调整后投资 诺投入金额 本报告期 累计投入 与承诺投入 进度（%）预定可使 本年度实 到预计 否发生 目 变更（如 诺投资总额 总额 (1) 投入金额 金额(2) 金额的差额 (4)＝ 用状态日 现的效益 效益 重大变 有） (3)＝ (2)/(1) 期 化 (2)-(1) 年产150万吨 活性氧化钙 否 27,000.00 190.67 190.67 0.00 190.67 0.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 是 生产线 棉花加工厂 否 14,800.00 14,800.00 14,800.00 63.00 1,117.2 -13,682.80 7.55% 尚未完成 不适用 否 否 技术改造 补充流动资 否 8,827.91 35,637.24 35,637.24 0.00 35,637.24 0.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否 金 合计 50,627.91 50,627.91 50,627.91 63.00 36,945.11 -13,682.80 72.97% 募投项目中：年产 150万吨活性氧化钙项目总投资27,000.00 万元，棉花加工厂技术改造项目总投资 14,800.00万元。由于国内、国际经济形势较为严峻，市场环境出现较大变化，投资项目经济效益达到预期的 风险增大，公司为了维护全体股东利益，进一步审慎分析市场情况，对募集资金的使用采取了十分谨慎的态度， 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 变更了年产150万吨活性氧化钙生产线项目的投入，对棉花加工厂技改募投项目采取先在一定范围内进行试 点，然后再大面积进行推开的办法。“年产150万吨活性氧化钙生产线”项目累计投入190.67万元，累计完 成承诺投资额的 0.71%，剩余资金全部变更永久补充公司流动资金。“棉花加工厂技术改造”项目累计投入 1117.2万元，累计完成承诺投资额的7.55%。 项目可行性发生重大变化的情况说明 从当前宏观经济运行形势及公司目前的发展状况看，因市场需求发生变化，在近期从事如此大规模的项目 投资，不符合当前国际、国内严峻经济形势的要求，由于整体经济运行下行，导致外界对氧化钙需求量下降， 近期如果《年产150万吨活性氧化钙生产线》上马，将可能造成大量产品挤压，将会对公司经济效益产生极为 不利影响。同时近期通过招拍挂程序购买石灰岩矿，也将会占用公司大量流动资金，对公司流动资金本以不足 的局面将会带来更大压力，对公司当前经济运行产生重大影响。 鉴于上述情况，该募投项目的可行性显着降低，投资风险加大，带来的经济效益将可能无法达到预期目标。 因而对《年产150万吨活性氧化钙生产线》最佳方案应该是停建或缓建。为维护公司及全体股东的利益，公司 因此，公司本着对全体投资者高度负责的态度，并避免募投项目所带来的投资风险，确保募集资金使用的有效 性，实现公司与投资者的利益最大化，公司经审慎研究，决定终止实施《年产150万吨活性氧化钙生产线》项 目，并将剩余部分募集资金永久补充流动资金。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 公司2015年12月29日召开第五届董事会第三十一次会议，通过的《公司关于使用闲置募集资金暂时补充 流动资金的议案》，公司可将暂时闲置的募集资金30,000.00万元补充流动资金，期限不超过12个月。2016 年10月27日，在召开公司第六届董事会第八次会议审议《关于终止部分非公开发行募投项目并将该项目剩余 的募集资金永久性补充公司流动资金的议案》前，公司将年产150万吨活性氧化钙项目转出的暂时补充流动资 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 金的募集资金2亿元归位。2016年12月27日，公司如期将从棉花加工技术改造项目转出的暂时补充流动资 金的募集资金1亿元归位。 公司2017年1月20日召开第六届董事会第九次会议，通过的《公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动 资金的议案》，公司可将暂时闲置的募集资金10,000.00万元补充流动资金，期限不超过12个月。截止2017 年6月30日，公司实际使用闲置募集资金9,200.00万元补充流动资金。 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 “棉花加工厂技术改造”项目正在投入中,不存在募集资金结余的情况。 募集资金其他使用情况 不适用 注：为了便于说明募集资金的实际使用情况，表中募集资金总额项目均按募集资金净额填写。