国金证券股份有限公司 关于深圳市聚飞光电股份有限公司2017年上半年持续督导期间跟踪报告保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚飞光电保荐代表人姓名： 幸思春 联系电话：0755-82805995保荐代表人姓名： 林海峰 联系电话：0755-82805995一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 均及时审阅公司历次信息披露文件 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0次 数 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司资 已经督导公司建立健全规章制度 源的制度、募集资金管理制度、内控制 度、内部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 公司已经有效执行相关规章制度 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 2次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息 公司募集资金项目进展与信息披露文 披露文件一致 件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 2次 （2）列席公司董事会次数 4次 （3）列席公司监事会次数 4次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 0次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报 不适用 送 （3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用 况 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 3次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意 未发表非同意意见 见 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0次 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 无 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 根据相关规定建立了保荐业务工作底 规 稿，记录、保管合规 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 0次 （2）培训日期 不适用 （3）培训的主要内容 不适用 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3．“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用 套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中介机构配合 无 不适用 保荐工作的情况 11.其他（包括经营环境、业务发展、财 务状况、管理状况、核心技术等方面的 无 不适用 重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原 承诺 因及解决措施 1.为避免未来可能存在的同业竞争，公司实际控 是 不适用 制人邢其彬先生出具了《避免同业竞争承诺函》 2.为避免未来可能存在的同业竞争，持股5%以上 是 不适用 的股东王桂山、深圳市长飞投资有限公司和王建 国出具了《避免同业竞争承诺函》 3.公司自然人股东中担任公司董事、监事、高级 管理职务的邢其彬、王建国、侯利、诸为民、王 桂山、周春生、于芳、殷敬煌、吕加奎承诺：在 上述法定或自愿锁定期满后，在任职期内每年转 让的股份不超过其持有公司股份总数的25%；自 是 不适用 公司股票上市之日起六个月内申报离职时，申报 离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的 本公司股份；自公司股票上市之日起第七个月至 第十二个月之间申报离职时，申报离职之日起十 二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。 4.公司控股股东和实际控制人邢其彬先生承诺： 如果公司因上市前职工社会保险金、住房公积金 问题而遭受损失或承担任何责任（包括但不限于 是 不适用 补缴职工社会保险金等），承诺人保证对公司进 行充分补偿，使公司恢复到未遭受该等损失或承 担该等责任之前的经济状态。 5.公司控股股东和实际控制人邢其彬先生承诺： 如果公司因上市前税收优惠问题而遭受损失或 承担任何责任（包括但不限于国家有权部门追缴 是 不适用 所享受的税收优惠等），承诺人保证对公司进行 充分补偿，使公司恢复到未遭受该等损失或承担 该等责任之前的经济状态。 6.本公司在《关于本次非公开发行股票募集资金 不投向房地产业务的承诺》中承诺如下：（1）本 公司将严格按照《募集资金管理制度》存放并使 是 不适用 用募集资金，募集资金的运用严格按照《募集资 金管理制度》的规定程序进行；（2）本公司将严 格执行有关于资金内控的管理制度，确保募集资 金的使用、收付都符合本公司资金内控管理制度 的规定，并由本公司统一监管；（3）本次非公开 发行股票募集资金不投向房地产业务。 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 未发生前述情形 2.报告期内中国证监会和本所对 保荐机构或者其保荐的公司采取 未发生前述情形 监管措施的事项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 保荐代表人： 幸思春 林海峰 国金证券股份有限公司 2017年9月8日