公告编号：2017-061 证券代码：837655 证券简称：森日材料 主办券商：国联证券 深圳市森日有机硅材料股份有限公司 关于补充披露公司2017年度第八期前海梧桐集合可 转债之债转股不确定性的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 一、 基本情况 因公司经营发展融资需要，公司在前海股权交易中心发行深圳市中小企业2017年度第八期前海梧桐集合可转债（“再担保-高新投”中小企业扶持计划）。详情见本公司分别于2017年9月8日和2017年 9月 27日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《第一届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2017-050）和《2017年第六次临时股东大会决议公告》（公告编号：2017-053）。 二、 有关债转股条款的不确定性说明 本公司在前海股权交易中心备案发行深圳市中小企业2017年度 第八期前海梧桐集合可转债(“再担保-高新投”中小企业扶持计划)，现针对该可转债在债转股时存在的不确定性进行说明。 《深圳市中小企业2017年度第八期前海梧桐集合可转债定向发 行说明书》中关于债券符合特定条件时具有转股选择权的有关条款如 公告编号：2017-061 下： 1.转股条件：（1）投资者行使转股选择权须经本公司书面同意（内部须经股东大会决议同意）；（2）投资者行使转股选择权须经投资者会议决议同意。 2.转股申请期限：本公司、投资者可在本期债券到期日前6个月 起至本期债券到期日前 3 个月期间的任一时间点向前海股权交易中 心书面报送转股申请书。 3.附转股选择权的债券面值总额：转股完成日当日完成转股前投资者持有的本公司发行的本期债券本金余额。投资者可将附转股选择权的债券部分或全部转换为本公司股权。 4.转股价格的确定：转股价格由本公司、投资者根据国家政策、市场状况和本公司具体情况协商确定，必要时双方可以委托资产评估机构等进行评估，以便合理计算转股价格。 5.投资者在转股期限内转股时，转股数量的计算方式为：Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。其中：V为投资者申请转股的债券面值总额；P为双方协商的转股价格。转股时不足转换为一股的债券余额以及对应的应付未付利息，本公司须在转股完成日当日全额存入偿债资金专户。 综上，当存在下列情形之一时，该可转债将不能完成转股： （1）股东大会未能通过；（2）投资者会议未通过；（3）投资者不符合新三板投资者适当性要求。 敬请广大投资者注意投资风险！ 公告编号：2017-061 特此公告。 深圳市森日有机硅材料股份有限公司 董事会 2017年10月19日