1 证券代码： 600053 证券简称： 九鼎投资 编号：临 2018-006 昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 关于重要联营公司九泰基金管理有限公司 修改《 公司章程》 相关条款的公告 昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 全资子公司 昆吾九鼎投资管理有限公司（ 以下简称“昆吾九鼎”） 之重要联营公司九泰基金管理 有限公司（以下简称“九泰基金”） 于 2018 年 2 月 1 日召开 2018 年第一次临时股东 大会， 审议并通过了修改《 九泰基金管理有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的议案，同意《 九泰基金管理有限公司公司章程修正案七》， 同时授权九泰基金总经 理办理章程修订案的相关事宜。 一、 本次修改《 公司章程》 的具体内容 九泰基金根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》 及 《证券投资基金管理公司管理办法》 的相关规定，并结合九泰基金目前的实际情况， 拟对《 九泰基金管理有限公司章程》相关条款进行修订。具体内容如下： 原公司章程条款 修订后的公司章程条款 第六十一条 公司董事会由六名董事组成，其 中，总经理为当然董事，昆吾九鼎和同创九鼎 各提名一位董事；独立董事三名，均由昆吾九 鼎提名。 第六十一条 公司董事会由六名董事组成，其 中，总经理为当然董事，昆吾九鼎提名两位董 事；独立董事三名，均由昆吾九鼎提名。 第九十五条 董事会下设风险控制委员会。风 险控制委员会由一名独立董事、一名昆吾九鼎 提名的股东董事和一名九鼎集团提名的股东 董事组成。风险控制委员会的决议应经委员一 第九十五条 董事会下设风险控制委员会。风 险控制委员会由一名独立董事、两名昆吾九鼎 提名的股东董事组成。风险控制委员会的决议 应经委员一致表决通过。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2 致表决通过。 《 九泰基金管理有限公司章程》除上述修改外，其余内容保持不变。 二、九泰基金基本情况 (一) 基本工商信息 企业名称：九泰基金管理有限公司 企业性质：其他有限责任公司 注册地址：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室 法定代表人：卢伟忠 注册资本： 20000.00 万元 成立时间： 2014 年 07 月 03 日 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许 可的其他业务。 （二） 股权结构 截止本公告日， 九泰基金的股权结构如下： 序号 股东名称 认缴出资额 （单位：万元） 持股比例 （ %） 1 昆吾九鼎投资管理有限公司 5200.00 26.00 2 同创九鼎投资管理集团股份有限公司 5000.00 25.00 3 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 5000.00 25.00 4 九州证券股份有限公司 4800.00 24.00 合计 20000.00 100.00 注： 昆吾九鼎作为九泰基金的主要股东， 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》(2015 修正)、 《 证券投资基金管理公司管理办法》 及《 公司章程》 的规定， 昆吾九鼎持有九泰基金股权比例应 最高且不低于 25%， 同时昆吾九鼎应秉承长期投资理念，并自九泰基金成立之日起持有九泰基金股 权不少于三年。 （ 三）董事会情况 截止本公告日前一个工作日， 九泰基金董事会情况为： 序号 董事会成员 职务 1 吴强 董事长 3 2 卢伟忠 法定代表人、 非独立董事兼总经理 3 吴刚 非独立董事 4 徐艳 独立董事 5 陈耿 独立董事 6 袁小文 独立董事 注： 1、 吴强先生系公司全资子公司昆吾九鼎投资管理有限公司提名的非独立董事； 2、 吴刚先生系公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司提名的非独立董事； 3、 徐艳女士、 陈耿先生、袁小文女士系公司全资子公司昆吾九鼎提名的独立董事。 （四） 经营情况 九泰基金持有境内公募业务牌照，目前主要为境内机构及个人提供各类公募基金 产品、专户产品等资产管理及投资理财服务。 截止 2017 年 12 月 31 日，九泰基金资 产管理规模（约）为 351.61 亿份。 九泰基金的总资产、净资产、利润总额及净利润等主要财务数据如下： 单位：万元 项目 2017 年 9 月 30 日 /2017 年 1-9 月 （未经审计） 2016 年 12 月 30 日 /2016 年 1-12 月 2015 年 12 月 30 日 /2015 年 1-12 月 总资产 25,918.97 22,584.37 34,045.98 所有者权益 13,040.93 13,963.17 17,497.83 营业收入 16,626.11 19,244.60 1,549.35 净利润 -954.93 -331.40 925.17 归属母公司股东的净利润 -954.93 -331.40 925.17 三、 本事项对公司的影响 为充分适应市场变化， 九泰基金全体股东同意修改《 公司章程》， 公司之全资子 公司昆吾九鼎提名两位非独立董事，占董事会席位的 1/3；风险控制委员会中有两名 昆吾九鼎提名的董事，占风险控制委员会席位的 2/3。 昆吾九鼎作为九泰基金的主要股东， 在遵守相关法律法规规定和符合行业监管要 求的基础上， 保证企业运营独立性的前提条件下， 从保障及提升公司投资收益的角度 出发， 提高九泰基金的投资决策效率， 并发挥双方的资源优势， 强化业务协同效应， 拓展战略合作空间， 促进九泰基金及公司的发展。 4 九泰基金作为公司全资子公司昆吾九鼎之重要联营公司， 公司持有九泰基金 26% 的股权比例， 未来九泰基金的良好发展将有利于提高公司的经营业绩。 四、 风险提示 九泰基金尚需自 2018 年第一次临时股东大会决议发生日之起 5 日内向中国证监 会和所在地中国证监会派出机构报备本次事项， 且需提交工商行政管理部门办理工商 变更登记。 敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董 事 会 2018 年 2 月 2 日