证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2018-014 海思科医药集团股份有限公司 关于子公司使用自有资金投资资产管理计划的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、投资概述 海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年 05月26日召开的2016年度股东大会审议通过了《关于本年度使用 自有资金购买非保本型理财产品的议案》,同意公司在不超过人民币 8亿元的额度内使用部分闲置自有资金购买非保本型理财产品（主要用于购买信托产品、资产管理产品等固定收益类理财产品），并授权公司经营管理层负责牵头择机具体实施和办理相关事项，授权期限为 公司股东大会通过之日起至公司2017年度股东大会召开之日。 根据上述决议，公司全资子公司四川海思科制药有限公司（以下 简称“四川海思科”）拟使用不超过7,000万元自有资金，投资国泰 君安现金管家货币集合资产管理计划 (详见2017年11月18日刊登于巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体上的《关于子公司使用自有资金投资资产管理计划的公告》)，该次交易不构成关联交易，现已达到最高投资额。 2018年2月8日，四川海思科向该资产管理计划追加拟使用不 超过13,000万元的投资额度。追加投资后，四川海思科拟使用不超 过20,000万元自有资金，投资国泰君安现金管家货币集合资产管理 计划。本次交易不构成关联交易。 现将主要有关情况公告如下： 二、管理人情况介绍 管理人名称：上海国泰君安证券资产管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室（邮政编码： 200002） 办公地址：上海市银城中路168号（邮政编码：200120） 法定代表人：龚德雄 成立时间：2010年8月27日 企业类型：有限责任公司 注册资本：20亿元 存续期间：持续经营 上海国泰君安证券资产管理有限公司符合中国证监会关于证券公司从事集合资产管理业务的基本条件。 三、投资标的的主要情况 1、名称：国泰君安现金管家货币集合资产管理计划 2、类型：集合资产管理计划 3、目标规模：本集合计划推广期内募集目标规模为50亿元，当 认购金额达到50亿元时，将提前终止推广期。如果所有委托人的认 购金额总额低于1亿元或委托人少于2人，则产品亦将终止并进入清 算程序。 4、投资范围：本集合计划将投资于银行存款，债券逆回购，货币市场基金，剩余期限不超过397天的固定收益类投资品种，债券正回购以及其他法律法规或政策许可投资的证券品种。 集合计划净资产中可用现金及活期存款（包括在提前支取时实收利息不少于已计提利息的条件下，可以随时提前支取的协议存款等）在连续5个工作日日终比例的平均值不低于10%。 5、存续期限：本计划无固定存续期。 6、签约客户的自动参与、退出：本集合计划采用一次签约、自动参与退出计划的方式。 7、投资交易费用： 托管费：本集合计划的年托管费率为0.05%； 管理费：本集合计划的年管理费率为0.33%。 8、投资收益与分配 （1）根据客户每日持有的份额数与对应当日收益率水平（季末确定）计算累计应分红收益，按季进行收益分配。每日收益率水平在季末确定，由季度平均存款收益与每日非存款收益构成，具体计算方式如下： 客户 A 本次分红权益期，享有的分红收益Y(A)计算方式为： 其中：a 为本次分红权益期起始日；b 为本次分红权益期截至日； F(A)i 为客户A 在本次分红权益期第 i日持有集合计划份额数 量，若A 客户当日未持有集合计划份额，则F(A)i=0 I为本次分红权益期集合计划银行存款净收益： MRC 为本次分红权益期每日每份额存款收益； MRBi 为本次分红权益期第i日确定收益（本次分红期第i 日除 存款外的回购与债券等收益）； Costi 为本次分红权益期第i日集合计划相关费用（包括业绩报 酬等）； S 为本次分红权益期集合计划份额累计数； Fi 为本次分红权益期第i日的享受收益分配权份额总数； Ｐ为每一份额参与价格（每份１.00元）。 （2）本集合计划以人民币元方式簿记，每月累计收益支付方式采用现金分红和红利再投资(即红利转计划份额)两种方式；若在每月累计收益支付时，累计收益为负值，则将缩减委托人的计划份额。委托人可通过退出计划份额获得现金收益。 （3）T 日申购的计划份额不享有当日分红权益，T 日退出的计 划份额享有当日分红权益。 （4）在不影响委托人利益情况下，集合计划管理人可调整拟定新的收益分配方案，由托管人核实后确定，并通过推广代销网点、管理人网站通告委托人。 四、对外投资存在的风险、风险应对措施和对公司及子公司的影响 1、主要风险揭示 （1）市场风险 金融市场受基本面、政策面、资金面等各种因素的影响不断变化，使本集合计划投资品种价格发生波动，从而导致本集合计划收益水平也发生变化，产生潜在风险，主要包括：政策风险、经济周期风险、利率风险等。 （2）流动性风险 在计划存续期间，可能会发生个别偶然事件，如出现巨额退出的情形，短时间委托人大量退出或出现集合计划到期时，证券资产无法变现的情况，上述情形的发生在特殊情况时可能会出现交易量急剧减少的情形，此时出现巨额退出，则可能会导致计划资产变现困难，从而产生流动性风险，甚至影响本计划份额净值。 （3）信用风险 本集合计划在交易过程中发生交收违约，或者本集合计划所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付，造成本集合计划资产损失。 2、风险应对措施 （1）公司财务中心及子公司财务部负责提出购买理财产品业务申请并提供详细的理财产品资料，根据公司审批结果实施具体操作，并及时分析和跟踪理财产品投向和进展情况，如发现存在可能影响公司及子公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险。 （2）公司审计监察中心为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行审计和日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。 （3）独立董事、监事会有权对公司资金使用和购买理财产品情况进行监督与检查； （4）公司将依据深交所的相关规定履行信息披露的义务，在定期报告中披露投资理财对应的损益情况。 3、对公司及子公司的影响 在确保公司及子公司正常生产经营等资金需求的前提下，四川海思科使用不超过 13,000 万元闲置自有资金追加上述资管计划的投资，不会对公司及子公司经营产生不利影响，有利于提高闲置资金使用效率和收益，对提升公司整体业绩有积极影响，符合公司全体股东的利益。 五、独立董事意见 详见公司于2017年04月27日刊登在巨潮资讯网的《海思科医 药集团股份有限公司独立董事对相关事项发表的独立意见》。 六、截至公告日公司及子公司尚未到期的非保本型理财产品及对外提供的委托贷款情况 1.公司及子公司尚未到期的非保本型理财产品 序号 投资主体 投资产品 金额 披露日期及公告编号 （万元） 1 公司 西藏同信证券同惠66号 35,000 2017年5月9日 定向资产管理计划 2017-057 2 四川海思科 国泰君安现金管家货币集 不超过 2018年2月9日 合资产管理计划 20,000 2018-014 上述投资产品合计未超过公司股东大会批准的额度。 2.截至公告日公司及子公司对外提供的委托贷款情况：无。 特此公告。 海思科医药集团股份有限公司董事会 2018年2月9日