证券代码:300339 证券简称:润和软件 公告编号:2019-011 江苏润和软件股份有限公司 关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份数量为81,326,141股，占公司股本总数的10.21%；本次实际可上市流通数量为81,326,141股，占公司股本总数的10.21%。 2、本次限售股份可上市流通日为2019年1月28日（星期一）。 3、本次解除限售股份的相关股东需遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规范性文件的相关规定。 一、本次解除限售股份的基本情况 2017年10月17日，江苏润和软件股份有限公司(以下简称“公司”、“润和软件”)收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏润和软件股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1213号），核准公司非公开发行不超过1亿股新股。 本次非公开发行股票的数量为81,326,141股，发行价格为9.90元/股。本次非公开发行新增股份于2018年1月26日在深圳证券交易所上市，发行对象本次发行认购的股份，自上市之日起十二个月内不得转让，限售时间为2018年1月26日至2019年1月25日。 本次非公开发行股票的发行对象及限售股份情况如下： 序号 发行对象名称 配售股数（股） 锁定期限（月） 1 泰达宏利基金管理有限公司 36,363,636 12 2 浙江浙商产融控股有限公司 15,151,515 12 3 财通基金管理有限公司 15,252,525 12 4 申万宏源证券有限公司 14,558,465 12 合计 81,326,141 ― 截止目前，公司总股本为796,410,841股，其中有限售条件股份164,102,059股，占公司总股本的20.61%，无限售条件股份为632,308,782股，占公司总股本的79.39%。 二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除股份限售股东涉及的主要锁定承诺： 泰达宏利基金管理有限公司、浙江浙商产融控股有限公司、财通基金管理有限公司、申万宏源证券有限公司在《江苏润和软件股份有限公司非公开发行A股股票上市公告书》中承诺： “发行对象本次发行认购的股份，自上市之日起十二个月内不得转让，限售时间为2018年1月26日至2019年1月25日。上述股份锁定期届满后减持还需遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。本次非公开发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。” 2、本次限售股东承诺履行情况 本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在未履行上述承诺的情形。 3、资金占用及违规担保 本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市资金的情形，公司对其也不存在违规担保的情况。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日为2019年1月28日（星期一）。 2、本次解除限售的股份数量为81,326,141股，占公司股本总数的10.21%；本次实际可上市流通数量为81,326,141股，占公司股本总数的10.21%。 3、本次申请解除股份限售的股东共计4名。 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况： 序号 发行对象名称 股东名称 所持限售股总数 本次申请解除 本次实际可上市 （股） 限售股数（股）流通股数（股） 泰达宏利基金管 泰达宏利基金－平安银行－厦 1 理有限公司 门信托－厦门信托－财富共赢 36,363,636 36,363,636 36,363,636 27号单一资金信托 2 浙江浙商产融控 浙江浙商产融控股有限公司 15,151,515 15,151,515 15,151,515 股有限公司 3 财通基金管理有 财通基金-工商银行-投乐定增 15,252,525 15,252,525 15,252,525 限公司 11号资产管理计划 4 申万宏源证券有 申万宏源证券有限公司 14,558,465 14,558,465 14,558,465 限公司 合计 81,326,141 81,326,141 81,326,141 四、股份变动情况表 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 股份性质 （股） 比例 （股） 比例 （股）（+/-） 一、限售条件股份 164,102,059 20.61% -81,326,141 82,775,918 10.39% 1、高管锁定股 53,901,099 6.77% 0 53,901,099 6.77% 2、首发后限售股 110,200,960 13.84% -81,326,141 28,874,819 3.63% 二、无限售条件股份 632,308,782 79.39% 81,326,141 713,634,923 89.61% 三、总股本 796,410,841 100.00% 0 796,410,841 100.00% 五、保荐机构的核查意见 公司保荐机构华泰联合证券有限责任公司核查后认为：公司本次限售股份解 除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、 有关规则和股东承诺；公司股东严格履行了非公开发行股票时作出的股份锁定承 诺；公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。华泰联合证券有限 责任公司对本次解除限售股份并上市流通事项无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书。 2、股本结构表和限售股份明细表。 3、华泰联合证券有限责任公司关于江苏润和软件股份有限公司非公开发行 限售股份上市流通的核查意见。 4、深交所要求的其他文件。 特此公告。 江苏润和软件股份有限公司 董事会 2019年1月23日