国金证券股份有限公司 关于上海翔港包装科技股份有限公司 2018年度持续督导报告书 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法规和规范性文件的要求，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“翔港科技”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，对翔港科技进行持续督导，持续督导期为2017年10月16日至2019年12月31日。现就2018年度持续督导工作总结如下： 一、持续督导工作情况 序号 工作内容 完成或督导情况 建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行持续督 1 并针对具体的持续督导工作制度制定相 导工作制度，已根据公司的具体情况制定 应的工作计划。 了相应的工作计划。 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与公司签订保荐协议，该协议 2 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 已明确了双方在持续督导期间的权利义 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 务，并报上海证券交易所备案。 的权利义务，并报上海证券交易所备案。 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 与公司保持密切日常沟通和定期回访，并 3 职调查等方式开展持续督导工作。 于2019年1月2日至2019年1月4日对 公司进行了现场检查。 持续督导期间，按照有关规定对上市公司 4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 2018年持续督导期间，公司未发生相关情 前向上海证券交易所报告，经上海证券交 况。 易所审核后在指定媒体上公告。 持续督导期间，上市公司或相关当事人出 现违法违规、违背承诺等事项的，应自发 现或应当发现之日起五个工作日内向上 2018年持续督导期间，公司未发生相关情 5 海证券交易所报告，报告内容包括上市公 况。 司或相关当事人出现违法违规、违背承 诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导 措施等。 督导上市公司及其董事、监事、高级管理 人员遵守法律、法规、部门规章和上海 经核查，公司及其董事、监事、高级管理 6 证券交易所发布的业务规则及其他规范 人员遵守相关法律法规，并能切实履行其 性文件，并切实履行其所做出的各项承 所做出的各项承诺。 诺。 督导上市公司建立健全并有效执行公司 7 治理制度，包括但不限于股东大会、董事 公司已建立并有效执行相关制度、规则、 会、监事会议事规则以及董事、监事和 行为规范。 高级管理人员的行为规范等。 督导上市公司建立健全并有效执行内控 制度，包括但不限于财务管理制度、会计 8 核算制度和内部审计制度，以及募集资金 公司已建立并有效执行相关制度、规则。 使用、关联交易、对外担保、对外投资、 衍生品交易、对子公司的控制等重大经 营决策的程序与规则等。 督导公司建立健全并有效执行信息披露 制度，审阅信息披露文件及其他相关文 9 件，并有充分理由确信上市公司向上海证 公司已建立并有效执行相关制度。 券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 对上市公司的信息披露文件及向中国证 监会、上海证券交易所提交的其他文件进 10 行事前审阅，对存在问题的信息披露文件 保荐机构已按要求进行审阅，不存在应向 应及时督促上市公司予以更正或补充，上 上海证券交易所报告的事项。 市公司不予更正或补充的，应及时向上 海证券交易所报告。 对上市公司的信息披露文件未进行事前 审阅的，应在上市公司履行信息披露义务 后五个交易日内，完成对有关文件的审阅 保荐机构已按要求进行审阅，不存在应向 11 工作，对存在问题的信息披露文件应及时 上海证券交易所报告的事项。 督促上市公司更正或补充，上市公司不 予更正或补充的，应及时向上海证券交易 所报告。 关注上市公司或其控股股东、实际控制 2018年1月10日，上市公司独立董事胡 人、董事、监事、高级管理人员受到中国 仁昱作为华仪电气独立董事兼审计委员 证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处 会召集人，受到通报批评的纪律处分。除 12 分或者被上海证券交易所出具监管关注 上述事项外，公司或其控股股东、实际控 函的情况，并督促其完善内部控制制度， 制人、董事、监事、高级管理人员未受到 采取措施予以纠正。 中国证监会行政处罚，也未被上海证券交 易所出具监管关注函。 持续关注上市公司及控股股东、实际控制 13 人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 公司及控股股东、实际控制人不存在未履 东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 行承诺的情形。 时向上海证券交易所报告。 关注公共传媒关于上市公司的报道，及时 针对市场传闻进行核查。经核查后发现上 市公司存在应披露未披露的重大事项或 2018年持续督导期间，公司未发生相关情 14 与披露的信息与事实不符的，应及时督促 况。 上市公司如实披露或予以澄清；上市公 司不予披露或澄清的，应及时向上海证券 交易所报告。 发现以下情形之一的，保荐人应督促上市 公司做出说明并限期改正，同时向上海证 券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反 《上市规则》等上海证券交易所相关业务 规则；（二）证券服务机构及其签名人员 15 出具的专业意见可能存在虚假记载、误导 2018年持续督导期间，公司未发生相关情 性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其 况。 他不当情形；（三）上市公司出现《保荐 办法》第七十一条、第七十二条规定的情 形；（四）上市公司不配合保荐人持续督 导工作；（五）上海证券交易所或保荐人 认为需要报告的其他情形。 制定对上市公司的现场检查工作计划，明 制定了现场检查工作计划，并按计划实施 16 确现场检查工作要求，确保现场检查工作 现场检查工作。 质量。 上市公司出现以下情形之一的，应自知道 或应当知道之日起十五日内或上海证券 交易所要求的期限内，对上市公司进行专 项现场检查：（一）控股股东、实际控制 人或其他关联方非经营性占用上市公司 17 资金；（二）违规为他人提供担保；（三） 2018年持续督导期间，公司未发生相关情 违规使用募集资金；（四）违规进行证券 况。 投资、套期保值业务等；（五）关联交易 显失公允或未履行审批程序和信息披露 义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比 上年同期下降50%以上；（七）上海证券 交易所要求的其他情形。 持续关注发行人募集资金的存放与施用 经核查，公司严格按照募集资金管理制度 18 情况等。 的相关规定进行了募集资金的存放与使 用。 二、信息披露审阅情况 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，国金证券对翔港科技2018年的信息披 相关程序进行了检查。 经核查，保荐机构认为：翔港科技严格按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布公告，公司信息披露符合上市公司信息披露的相关法律法规的规定。 三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 （一）经保荐机构核查，发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》中规定的应向中国证监会报告的如下事项： 1、上市公司公开发行新股之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露； 2、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大； 3、控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大； 4、违规为他人提供担保，涉及金额较大； 5、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大； 6、董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任； 7、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的； 8、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （二）经保荐机构核查，发行人不存在上海证券交易所相关规则规定的应向上海证券交易所报告的如下事项： 1、上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所相关业务规则； 2、证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性 3、上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补充的； 4、上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符，上市公司不予披露或澄清的； 5、上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的； 6、上市公司不配合保荐人持续督导工作。 2018年度持续督导报告书》之签章页） 保荐代表人：_______________ _______________ 王强林 顾东伟 国金证券股份有限公司 年 月 日